新辩证法与马克思的《资本论》

第3章是《价值、劳动与否定性》一文的修订版，该文发表于《资本与阶级》(2001年)。

第4章是一篇与该章同名论文的扩展与改写版本，原文发表于《科学与社会》(1998年)。

第5章是《黑格尔的〈逻辑学〉与马克思的〈资本论>》一文的完全修订和改写版本，该文发表于弗雷德·摩斯利主编的《马克思〈资本论〉中的方法一个再审视》（人文出版社1993年版）。

第6章是一篇与该章同名论文的扩展修订版，原文发表于《反思马克思主义》(1993年)。

第7章是一篇与该章同名论文的修订版，原文发表于《马克思主义研究》(1998年)。

第8章是《价值的幽灵本体论》一文的缩略版，该文发表于《激进哲学》(2001年）以及阿·布朗（A.Brown)等主编的《批判实在论与马克思主义》(罗德里奇出版社2002年版)。

第9章是《黑格尔的价值理论》一文的修订版，原文发表于迈克·威廉姆斯主编的《价值、社会形式和国家》(麦克米伦出版社1988年版）。

第10章是《苏联的墓志铭：没有弹簧的钟表》一文的缩略版，该文发表于《批判》(2000年)。

第11章是一篇与该章同名论文的修订版，原文发表于《马克思主义研究》（2001年）。

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新辩证法与马克思的《资本论》

英文原版：博睿学术出版社(Brill)地址：荷兰莱顿

The NewDialectic and Marx's Capital

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Original English Version of“The New Dialectic and Marx's Capital" by Christopher J. Arthur © 2003 by Koninklijke Brill NV, Leiden, The Netherlands. Koninklijke Brill NV incorporates the imprints Brill | Nijhoff, Hotei andGlobalOriental.

本书中文简体中文字版专有翻译出版权由Brill公司授予北京师范大学出版社。未经许可，不得以任何手段和形式复制或抄袭本书内容。

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目录

第1章 导论：重新转向辩证法 1
第2章 辩证发展对抗线性逻辑 20
第3章劳动、价值与否定性 43
第4章 体系辩证法 70
第5章马克思的《资本论》与黑格尔的《逻辑学》 88
第6章马克思《资本论》中的否定之否定 124
第7章 资本的无限性 153
第8章 资本的幽灵 171
第9章 黑格尔的价值形式理论 197

第10章 没有弹簧的钟表：苏联的墓志铭 225

第11章 谁的理性?谁的革命? 252

第12章 结论 270

索 引 273

参考文献 279

译后记 291

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新辩证法与马克思的《资本论》

第1章

导论：重新转向辩证法

本书部分内容是对马克思著作中辩证主题的研究，部分内容是在一种新趋势的背景下对这些主题的进一步发展，这种新趋势是近些年出现的，通常被冠以“新辩证法”(theNewDialectic)、“新黑格尔主义的马克思主义”(NewHegelianMarxism)、“体系辩证法”(SystematicDialectic)的名称。本书的许多章节由这一方法联系起来，因而互为支撑，因为它们不断积累的影响力表明其由之出发的哲学立场是富有成效的。“新辩证法”这一术语最初是我在一次评论中创造出来的，在我有意识地使用之后被广泛应用，它指的是分享了某种共同主题却没有采取明确的“学派”形式的著作。相反，这对于把具有独立精神的思想家组织到一起来说倒是提供了一种方便，这些思想家在当前的知识形势下做出了某种非常与众不同的事情。①这已经成了约翰·罗森塔尔(J.Rosenthal)强烈批评的理由。罗森塔尔给“新辩证法”贴上了“新黑格尔主义的马克思主义”的标签。正如我们将要看到的，在最活跃的研究者中有许多人认为，他们在被他们称作“体系辩证法”的新范式下进行研究，但我冠以“新”这一标签的趋势则更加全面，它包含那些仍然认为黑格尔的历史哲学能够提供某种资源的人们，比如乔·麦卡尼(J.McCarney)。

①见参考文献中有关下列学者的条目：罗伯特·阿尔布里坦(R.Albritton)、克里斯多夫·约翰·阿瑟(C.J.Arthur)、雅鲁斯·巴纳奇(J.Banaji)、罗伊·巴斯卡(R.Bhaskar)、迈克·埃尔德雷德(M.Eldred)、伊安·亨特(I.Hunt)、迈克·莱博维奇(M. Lebowitz)、乔·麦卡尼(J.McCarney)、帕特里克·默里(P.Murray)、理查德·诺曼(R.Norman)与肖恩·塞耶斯(S.Sayers)、伯尔特·奥尔曼(B.Ollman)、莫西·波斯顿(M Postone)、吉尔特·鲁特(G.Reuten)、关根友彦(T.Sekine)、阿里·山姆萨维瑞(A.Shamsavari)、费尔顿·肖特尔(F.Shortall)、托尼·史密斯(T.Smith)、霍华德·威廉姆斯（H.Williams)、迈克·威廉姆斯(M.Williams)。

我们首先要做的是回到源头，深入研究黑格尔与马克思有关辩证法的真正成果。但是，新辩证法不仅恢复了这种独一无二的原创工作，而且重新思考了这些问题，并以不同的方式重建黑格尔与马克思的遗产。令人感到惊奇的是，弗雷德里克·杰姆逊(F.Jameson)已经预料到将要发生的事情。他在1989年关于阿多诺（Adorno）的著作中写道：“在大趋势中任何苗头都指向一个即将来临的、新黑格尔的复兴，这很可能引起与它一起的资本一逻辑的复兴……但是从这个再解读中出现的黑格尔，将是一个不令人熟悉的……来自《大纲》之后的黑格尔…”①

事实上，新辩证法的特殊标识是重估黑格尔。琼·罗宾逊(J.Robinson)在她的《给马克思主义者的公开信》中，在修辞学的意义上问道，黑格尔在她和李嘉图(Ricardo)之间究竟扮演了什么角色。回答是，马克思的概念不同于李嘉图的概念。马克思如果没有黑格尔哲学的背景，那么他不可能重新思考类似资本概念的问题，尽管他出于策略上的考虑，试图在已出版的著作中弱化其与黑格尔哲学的关联。关于黑格尔影响马克思的问题，情况颇为复杂。我们不能通过研究马克思关于这个问题的明确论断而简单地对待这个问题，因为马克思的那些论断一般说来都非常隐晦。而且这里也涉及对黑格尔的解释的问题，其中也包括马克思如何评价黑格尔以及评价是否公允等问题。在文本阐释路向上，我们可以看到两种倾向。一种倾向以赫伯特·马尔库塞（H.Marcuse）为主要代表，坚持这一倾向的学者尽可能地对黑格尔进行唯物主义的解读，以便断言黑格尔的思想可以被轻易地重新置入马克思学说框架之中。另一种倾向以卢西奥·科莱蒂（L.Colletti）和路易·阿尔都塞（L.Althusser） 为主要代表，坚持这一倾向的学者认为，黑格尔是彻头彻尾的唯心主义者，因而他对马克思只有负面影响，马克思的理论工作就是要努力消除黑格尔的这种影响。持这两种不同倾向的学者，面对同一个黑格尔哲学术语，做出了完全相反的解释。黑格尔在他的《逻辑学》中指出，有限的事物必定要消亡并因而让位于无限。马尔库塞将之视作对马克思历史唯物主义的预期，而科莱蒂却认为这是通向宗教之路。①

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新辩证法与马克思的《资本论》

①F.Jameson，LateMarxism，1990，p.241.[美]弗雷德里克·杰姆逊：《晚期马克思主义——阿多诺，或辩证法的韧性》，268页，南京，南京大学出版社，2008。

正如杰姆逊敏锐地预见到的，对黑格尔的新兴趣点已远远不同于早期黑格尔主义的马克思主义对黑格尔的兴趣点，后者被称作(且不论对与错）“历史主义者”(historicist)。对黑格尔的新兴趣点主要不在于恢复黑格尔历史哲学的宏大叙事并将之与历史唯物主义相联系，而在于关注黑格尔的《逻辑学》及其如何切合(fit)马克思《资本论》的方法。这一点通常借助以下说法表述出来：与研究社会体系之起伏涨落的历史辩证法（historicaldialectic）相反，人们试图建构一种体系辩证法，以阐明既定的社会秩序即资本主义社会中的诸关系。(我将回到体系辩证法的观念上来。)

第1章导论：重新转向辩证法

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①H.Marcuse，Reason and Revolution，1954，pp.136ff. [美]赫伯特·马尔库塞：《理性与革命》，124\~125页，上海，上海人民出版社，1993。L.Colletti，Marxism andHegel，1973，pp.7-8.科莱蒂是否真正理解了黑格尔，这一点是有疑问的。因为他在该书第49页引用了黑格尔《小逻辑》§76的某些内容，并将之视作黑格尔的“唯心主义信念”。而实际上，他所引用的那些东西并不是黑格尔的观点，而是黑格尔对耶柯比(Jacobi)和笛卡尔(Descartes)的改写。同样的错误也出现在科莱蒂的老师德拉-沃尔佩(Galvano Della Volpe)的著作 中。Galvano DellaVolpe,Logic as aPositive Science, 1980,p. 50.

那么，这种辩证法“新”在何处呢？这里所暗示的“旧辩证法”是指“辩证唯物主义”的苏联学派(Soviet School of“Diamat”)，“辩证唯物主义”源于恩格斯(Engels)和普列汉诺夫(Plekhanov)的庸俗版本。它是作为普遍的世界观和一般的方法出现的。恩格斯在吸引人们注意马克思对辩证法的使用和阐发他自己的理解上产生了特殊的影响。他提出辩证法的“三个规律”①。这个范式的要点在于努力使一切事物满足这三个规律。它由一系列例证组成，但却缺乏体系性(systematicity)。列宁(Lenin)在哲学笔记中抱怨说辩证法沦落为“实例的总和”(“例如种子”“例如原始共产主义”)，他指出恩格斯是这一趋向的始作俑者。②这种无生命力的形式主义是由将抽象的框架外在地加诸内容之上导致的，此时的内容已被强制塞进既定形式中了。甚至伟大的泛逻辑主义者黑格尔也告诫说要反对这种做法。黑格尔在谈到“三一式”(triadicform)时说道，它“被降低成为无生命的图式，成为一种真正的幻象”，这是非科学的。他认为“科学的认识所要求的，毋宁是把自己完全交付给认识对象的生命”，以反对那种形式主义，“它认为只要它把图式的某一个规定当作某一个形态的宾词表述出来，就算是已经对该形态的性质和生命作了概念的把握和陈述”。③

然而，黑格尔对他的逻辑学的应用却可以被合理地指控为形式主义。的确，马克思在他1843年写的对黑格尔政治哲学的批判中就将黑格尔的方法描述为寻求“逻辑本身的事物”(a body for thelogic)的方法，马克思拒绝这一方法，而支持以“事物本身的逻辑”（thelogic ofthebody)为基础的科学方法。一门科学必须采用适合研究对象自身特性的逻辑(die eigentümliche Logik des eigentümliche Gegenstandes)。①如果说《资本论》是辩证法的真正财富，那么这并不是由于某种抽象普遍方法的应用，而是因为物质自身的运动要求相应逻辑范畴的表达。

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新辩证法与马克思的《资本论》

①《马克思恩格斯选集》第4卷，310页，北京，人民出版社，1995。

②《列宁选集》第2卷，556页，北京，人民出版社，1995。

③ G.W.F. Hegel,Phenomenology of Spirit，1977，pp. 29-32.[德]黑格尔：《精神现象学》上卷，36、41、37页，北京，商务印书馆，1962。

辩证唯物主义在20世纪50年代就失去动力了。在西方继而出现对历史主义的马克思主义者—卢卡奇(Lukács)、柯尔施(Kor-sch)、葛兰西(Gramsci)的研究工作的复兴。但是随后而来的是结构主义、后结构主义、分析的马克思主义、交往理论等潮流，这些潮流都拒斥黑格尔，而且一般地也对辩证法持怀疑态度。正是阿尔都塞尖锐的反黑格尔主义态度为那些与吸收黑格尔哲学养料的马克思主义完全异质的范式开辟了道路。于是就出现了依赖新古典主义经济学(neo-classicaleconomics)基本理论的所谓分析的马克思主义，这种马克思主义由于同样不能解释社会形式社会形式按照自身模式安排行动者的预期“选择”而缺乏理论效力(见本书第9章)。但是，总是有些人拒绝这种潮流。现在我们能看到许多黑格尔派哲学家渴望重塑辩证法。我和杰姆逊一样，预测这种趋势会积聚力量。

我所坚持的新辩证法的特殊变体被其倡导者称作体系辩证法。除了我自己的著作之外，可参见吉尔特·鲁特(G.Reuten)、迈克·威廉姆斯(M. Williams)和托尼·史密斯（T.Smith)的著作。所以现在让我将话题扩展到与“历史辩证法”(historicaldialectic）相对立的体系辩证法上。在黑格尔那里存在两种不同的辩证理论。第一种是历史的辩证法(dialectic ofhistory)，黑格尔认为存在一种作为世界历史之基础的发展逻辑。但是，在诸如《逻辑学》和《法哲学原理》等著作中还有第二种辩证理论，它可以被称作体系辩证法，其所关注的是被用来概念化(conceptualise）既存具体整体的诸范畴的表述问题。这些范畴的叙述顺序并不必然与它们在历史上出现的顺序相一致。黑格尔说：“但是应该指出，其结果是采取进一步规定形式的那些环节，作为概念的各种规定而在理念的科学发展中是在结果之先，但是作为各种形成物而在时间发展中则并不走在它的前面。”又说：“但是我们用这种方法所得到的是一系列的思想和另一系列的定在形态。这里可以补充一点，一系列定在形态的实际出现在时间上的次序，一部分跟逻辑概念的次序是互有出入的。”①马克思恰恰也是这样认为的：“因此，把经济范畴按它们在历史上起决定作用的先后次序来排列是不行的，错误的。”②尽管黑格尔和马克思的主要著作是体系性的而非历史性的，但二手文献中却鲜有讨论体系辩证法。而且马克思本人也没有写过关于辩证方法的著作，尽管他将其结果展现在《资本论》中。

第1章导论：重新转向辩证法

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①《马克思恩格斯全集》第3卷，22\~23页，北京，人民出版社，2002。

我现在试图大致地描述一下体系辩证法(请注意：并非我所提及的所有思想家都接受下面所做的描述)。就哲学层面而言，体系辩证法在使用概念时要求保持概念的开放性和流动性，尤其是使它们以体系性的方式内在联系着。就方法论层面而言，体系辩证法强调叙述的清晰次序，这种叙述不是线性的，因为起点并不是经验地和不证自明地给定的而是有待质询的。就认识论层面而言，体系辩证法坚持主客体关系的自反性(reflexivity)。就本体论层面而言，体系辩证法关注诸总体，并通过以体系性的方式内在联系着的诸范畴而理解这些总体，其中诸范畴的次序与其历史上的次序极为不同。就文本层面而言，体系辩证法倾向于取消僵化和公认的解释传统并重新审视黑格尔和马克思。在实质上，体系辩证法依据上述计划重

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新辩证法与马克思的《资本论》

① G.W. F. Hegel, Elements of the Philosophy of Right, § 32and Addition,1991.[德]黑格尔：《法哲学原理》，§32附释和补充，39\~40页，北京，商务印书馆，1961。

②《马克思恩格斯全集》第30卷，49页，北京，人民出版社，1995。