跟大卫•哈维读《资本论》 第一卷

经济增长率接近于零。

人们对于增长的必要性附加了一个拜物教式的信仰，即一种完整的意识形态，它集中于增长所具有的优势上。增长是不可避免的，也是好事。如果不增长就会陷入危机。但是，没有节制的增长就意味着为生产而生产，这也意味着为消费而消费。任何阻碍经济增长的事情都是糟糕的。对经济增长存在的障碍和限制必须得到解决。存在环境问题吗？这太糟糕了！那么人与自然的关系就必须被转变。存在社会和政治问题吗？这太糟糕了！那么，就必须压制批评的声音，并且将顽抗者投入监狱。存在地缘政治障碍吗？如果有必要，就必须用暴力加以压制。所有事情都必须与“为积累而积累，为生产而生产”同步。

对于马克思来说，这是一个资本主义明确具有的特点。为了更有把握，马克思以他提出的假设条件为基础得出了这一结论。但是，这些假设与内化在古典政治经济学的内在观点是一致的，即，这是资产阶级的“历史使命”。而且它确定了一个非常重要而且有力的调控原则。资本主义的历史是否是一个关于复合增长率的历史？资本主义危机的原因是否被确定为增长乏力？是的。整个资本主义世界的政策制定者们，是否被刺激和持续的增长所迷惑？是的。而且，你是否看到任何人确实对增长原则提出过质疑，甚至采取了某些行动？没有。如果有人对增长提出质疑，那就是不负责任的和不可想象的。只有思想怪异的人、不适应生存环境的人和怪异的乌托邦主义者才会认为，那种不顾环境、经济、社会和政治的后果如何，没有节制的增长可能是非常糟糕的。为了更能把握在增长中产生的问题，例如，全球气候变暖和环境恶化问题需要得到解决，但针对这些问题，人们很少认为，解决这些问题的答案是完全停止增长(虽然有证据证明，经济衰退可以减轻对环境的压力)。不能这样做，我们必须找到新的技术，新的精神观念，新的生存和生产的方式，只有这样，增长，即没有终点的复合式的资本积累，才能够持续。

对于其他种类的生产方式还没有一个有效的调节原则。为了有把握，帝国在成长，社会秩序也在有节奏地扩张，但是随后，它们也是经常被作为稳定的因素，而且在某些情况下处于停滞状态，而且甚至会逐渐消失。对现实存在的共产主义的一个极大的批判，例如，对前苏联和古巴，是因为它们没有出现足够的经济增长，所以，这些国家不能与以美国为中心的、不可置信的消费主义和西方的增长绩效进行竞争。我说这些话并不是表扬前苏联，而只是强调我们对不增长趋势的反应是如何自发形成的人们认为，停滞就是不可原谅的。所以，现在我们周围有足够多的SUV汽车，可口可乐和瓶装水，它们在给我们带来所有灾难性的环境和健康后果(例如，糖尿病在古巴一直比在美国发病率低)的同时，满足了为积累而积累的需要。它秉承了这样一种思想，即，自18世纪中期以来，一直作为资本主义特点的、无限期的百分之三的复合增长率，可能很难再简单地被维持下去。当资本主义世界只是由一个围绕曼彻斯特、方圆大约四十平方英里的经济区和一些其他的小范围地区组成时，维持一个百分之三的复合增长率是一回事，但是，现在它覆盖了整个欧洲、北美洲和南美洲，而且最重要的是还包括东亚地区，并对印度、印度尼西亚、俄罗斯和南非等国采取了强力的移植政策。以这一基础为起点，如果要在今后的五十年中维持百分之三的经济复合增长率，其后果是不可想象的。同时，这种情况也实现了马克思在《大纲》中所提出的设想，即，如果不是绝对必要的话，是时候让资本离开了，并且让位于其他一些更加明智的生产方式，这些生产方式更加具有可能性。

九从绝对和相对剩余价值到资本的积累

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其结果是，在不生产任何产品的情况下，存在不同的获得剩余价值的方式。通过降低生活水平，来降低劳动力的价值，由此开启了一条发展路径。实际上，马克思曾经写道，他引用了约翰·斯图亚特·穆勒的说法，“如果劳动无须购买就能得到，工资就成为多余的了”。但是，随后

假如工人能靠空气过活，那用任何价格也不能购买他们了。因此，工人不费分文是一个数学意义上的极限：虽然可以逐渐接近，但永远无法达到。资本的经常趋势是使工人降到这种不费分文的地步。

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(第748页)

而且马克思也注意到了能够做到这一点的方法，例如，给工人提供食谱，这样他们能够以更低廉的价格喂养他们自己。到后期，这种事情变成了，例如，拉塞尔·塞奇基金会实践的一部分，和社会工人实践的一部分，就像他们寻求教育其他工人那样，去恰当地调整工人们的消费模式。但是，直接地说，采取这一解决路径却带来了有效需求的问题，马克思在这里并没有考虑到这点，因为他已经通过假设所有的商品交易都是按它们的价值进行的将这一问题排除在外了。当资本家持续对“由自然无偿赠予的”(第751页)小心翼翼时，对不变资本的节省(包括削减浪费)也是有帮助的。“这又是人对自然的直接作用，这种作用无需新资本的介入，也会成为扩大积累的直接源泉”。(第752页)通过采取其他手段(激励和组织)提高社会劳动生产率，也可以是免费的，而且超期使用旧机器也有帮助，就像是为了新的目的而将过去的资产(例如，形成的环境)激活一样。最终，“科学和技术使执行职能的资本具有一种不以它的一定量为转移的扩张能力”。(第754页)积累可以通过采取所有这些不同的手段进行扩张，而不仅仅是诉诸剩余价值的资本化。

“我们在这一研究的进程中已经知道”，马克思在第五部分的开始总结道，

资本不是一个固定的量，而是社会财富中一个有弹性的、随着剩余价值分为收入和追加资本的比例而不断变化的部分。其次我们知道，即使执行职能的资本的量已定，资本所合并的劳动力、科学和土地(经济学上所说的土地是指未经人的协助而自然存在的一切劳动对象)，也会成为资本的有弹性的能力，这种能力在一定的限度内使资本具有一个不依赖于它本身的量的作用范围。在这里，我们把流通过程中一切会使同量资本发生程度极不相同的作用的条件完全撇开不说。因为我们以资本主义生产的界限为前提，因而以社会生产过程的纯粹自然发生的形式为前提，所以我们把一切用现有的生产资料和劳动力可以直接而有计划地实现的更合理的结合撇开不说。

九从绝对和相对剩余价值到资本的积累

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马克思再一次地坚持了资本的不可置信的灵活性和可操作性。“古典政治经济学”，与之相反，“从来就喜欢把社会资本看成一个有固定作用程度的固定量”。那个可怜的人，耶利米·边沁，“19世纪资产阶级平庸理智的这个枯燥乏味的、迂腐不堪的、夸夸其谈的圣哲”，（第758页)对资本主义如何建立一个劳动基金，持有一个特别坚定的观点。

资本不是一个固定的数量！永远记住这一点，并且尊重在资本主义体系中，存在大量的灵活性和流动性。左派对资本主义制度的反对，也曾经常常低估了这一点。如果资本家不能用这种方法进行积累，那么，他们将采用其他方法达到同样的目的。如果他们不能以对他们自己有利的方式使用科学和技术，他们就会去转向掠夺自然，或者向工人阶级提供食谱。对他们来讲存在不计其数的策略，而且他们已经创造了在他们使用中的复杂化的记录。资本主义制度也许是可怕的，但是，它并不是一个僵化的怪物。资本主义反对派所倡导的运动忽略了资本主义在其处于危险境况下，所具有的适应能力、灵活性和流动性。资本不是一个事物，而是一个过程。它持续处于运动中，虽然它本身已经内化了“为积累而积累，为生产而生产”的调节原则。

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资本主义积累

第二十五章 资本积累的一般规律

在第二十五章中，马克思设计了一个在第七部分开头部分所提出的假设条件下的资本主义动态变化的简要模型：积累是以其正常方式进行的(在市场中从未出现过任何问题，而且所有商品都按它的价值进行交易，除了在劳动力这一章中的情况以外)；经济系统是封闭的(不存在与外界的交易)；剩余价值是通过在生产中对活劳动的剥削，而被生产出来的；而且，剩余价值在利息、商业资本的利润、租金和税收之间的划分不产生任何影响。在这一关于积累过程逐渐被剥离的模型中，所有这些假设条件都是偶发的。但正如在第二卷中所描述的情况那样，当这些假设条件被忽略掉时，结果似乎就不同了。

对资本的价值组成的一个评论

在这一章中，马克思关注了一个特别实质性的问题。为了关注工人阶级的命运，他要考察资本积累的含义。这就是为什么，他允许劳动力报酬可以在其价值水平上下进行浮动。为了在完成这一任务的过程中寻求帮助，他建立了一个关于被他称为“资本的构成”的概念性工具。他使用了三个名词：技术构成、有机构成和价值构成。这些名词看起来被引入他的讨论相对稍晚了一些，这部分地反映了他在第三卷关于矛盾和危机的一些研究工作。所以，这些名词在这一章中没有起到非常大的作用，而且即使没有这些名词，也可以理解他所论述的内容。

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如果你发现这一部分的讨论是神秘且混乱的(而且事实的确是这样)，那么，你就可以直接转到下一部分。但是，由于这些名词在第三章中起了关键性的作用，而且一直是大部分讨论内容的主题，并且，在更广泛的意义上，这些名词在马克思的理论中是有争议的，所以，我想，在这里对这些名词进行检验是重要的。

“技术组成”一词，简单地描述了一名工人，在一定的时间内，将一定数量的使用价值转变到一个商品中的物质的能力。它是对物质生产率的衡量。它指的是，一名工人每小时生产的袜子的数量、多少吨钢材、多少块面包、多少加仑的橘子汁或多少瓶啤酒。新技术改变了这些物理的比率，所以，例如，每个工人每小时生产的袜子的数量从十变为二十。技术构成的概念是明确的，而非模棱两可。问题在于在有机构成和价值构成之间的差别上，它们都是价值的比率。价值构成，是生产中所消费的生产手段的价值，与提前投入的可变资本的价值之间的比率。我们通常用c/v来表示它，即不变资本除以可变资本所得的数量。有机构成，也可以用c/v这样一个价值比率来衡量，它被确定为，价值组成变化的增长是因为生产率的物质变化。

为什么在有机构成和价值构成之间会存在不同呢？其含义是，价值构成的变化能够发生，而不是那些在生产率中的与物质变化相关的变化能够发生。由于这种非技术的变化在前面章节的结尾处已被罗列出来了，这一解释就不仅仅是似是而非的了。但是，这些变化就像是自然界赐予的礼物，可以减少浪费，或者降低工人的物质生活水平，可以影响已付出的不变资本和可变资本的价值，所以，结果是c/v的比率可以上升或下降。但是，就我所知，还存在另一种可能的解释，这种解释马克思没有明确地分析出来，但我们能够推断出来。这一解释取决于物质生产率的变化发生在什么地方。如果是通过采用新机器来改变生产袜子的物质生产率，那么，c/v的比率(我们称之为资本的有机构成)就会因为我所采取的措施在我的企业中明显地增长。但是，这一比率也有可能在我没有采取任何措施的情况下变化，因为我所购买的不变资本和可变资本的价值(按照马克思的假设，是以它的价值购买的)，是由生产决定劳动力价值的工资商品产业的物质生产率的变化，和我所购买的生产生产资料(不变资本的投入)的其他产业物质生产率的变化所决定的。在这种情况下，虽然在我的企业中物质生产率没有变化，我们称之为资本的价值构成的c/v的比率会上升或下降，它取决于在经济中两个不同部门中物质生产率变化的相对步伐的改变。这一解释集中在，在单个资本家针对c/比率可能会采取什么措施，和在单个资本家控制范围之外、在市场中c/的比率会发生什么这二者之间的区别上。如果马克思在这一章中，研究的是在资本家和工人阶级之间的关系的累积水平，那这一解释就很难得到支持。但是，按照相对剩余价值理论，这种解释也是合理的，它强调的是，在竞争的强制规律下，为了追求短暂形式的相对剩余价值，单个资本家的经营行为确实驱动了生产一种累计相对剩余价值的技术发展动力。

跟大卫·哈维读《资本论》

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所有这些内容都是重要的，其原因是在《资本论》第三卷，马克思着手考虑了这样一个问题，即为什么可能存在利润率下降的趋势。李嘉图已经用马尔萨斯的方法对此进行了解释，他认为，最终土地回报会逐渐递减，所以会在很大程度上提高自然资源的价格，所以，利润会被限制从而降低到“零”这一水平。换句话说，问题存在于人与自然之间的关系中。马克思放弃了这个观点，转而提出是在资本主义内部的技术变化的内部动力，即对相对剩余价值的追求，提高了资本的有机(价值？)构成，c/v，并在长期会使利润率 $\begin{array} { r l } { \mathbf { \Delta } } & { { } \left( \mathbf { \Delta s } / \mathbf { \Delta } \right. \left[ \mathbf { c _ { \alpha } } + \mathbf { v } \right] } \end{array}$ )下降到对剥削率(s/v)极限的假设水平之下。可以对它们区别对待，节省劳动的创新会将积极的价值生产者从劳动过程中移开，这样就使剩余价值的生产变得更加困难(假定其他条件不变)。这个观点是具有独创性的，而且不容置疑的(在我看来是正确地)在资本主义社会关系及其生产力发展的框架中内化了危机形成的动力。遗憾的是，这一讨论是不完全的，而且存在问题，因为按照上面提出的观点的第二道线，不存在明确的能够解释为什么c/v的比率应该按照马克思所提出的方式不断提高的原因。

十资本主义积累

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在这一章中，马克思直率地提出了，他支持资本价值构成提高规律的说法。他从论述如下内容开始：从整个资本家阶级的角度看，变化中的资本价值构成在与生产的关系中，都具有直接和间接两个方面。我们现在不仅在讨论机器和工厂，也在讨论铁路、公路和所有类型的物质基础设施(包括人工建造的环境)，这些为即将进行的资本主义生产及其实现提供了必要的前提条件。如果这些前提条件得以满足，将会出现令人惊奇的不变(更多的固定)资本的总的存量和与之相关的雇佣劳动者数量之间的比率增长。(马克思在这里没有指出他在其他地方所说明的一点：可以说那就是，如果过去的投资，比如所人工建造的环境，已经被摊销了，那么它们将被作为一个“免费的商品”被使用，它更像一个自然赠予的礼物为资本主义生产所提供的礼物，除非令人讨厌的地主阶级会站出来从中提取租金。)从相对简单的手工生产转变到更加复杂的和在其自身中所集成的生产过程，需要出现一个c/v比率随时间的延续而增长的历史趋势。这导致了马克思坚持认为

资本的不变部分比可变部分日益相对增长的这一规律，在每一步上都由商品价格的比较分析所证实(像前面已经说明的)，不管我们比较的是同一国家的不同经济时代，还是同一时代的不同国家。只代表所耗费的生产资料价值或资本不变部分的那个价格要素的相对量，同积累的增进成正比；用来支付劳动或代表资本可变部分的另一价格要素的相对量，一般同积累的增进成反比。（第773774页）

他在这里明确提出，存在一个随时间的变化，资本的价值构成也会增长的“规律”，而且，正是这一规律在第三卷所提出的利润率下降理论中起到了至关重要的作用。但是，马克思确实意识到，由于技术的变化，不变资本的价值会出现下降(与物质表现相反)。实际上，他提出，c/v比率的提高不会比它已经提高的程度更大的原因，是“原因很简单：随着劳动生产率的增长，不仅劳动所消费的生产资料的量增大了，而且生产资料的价值比生产资料的量相对地减小了。这样一来，生产资料的价值绝对地增长了，但不是同它的量按比例增长”。生产资料部门生产率增长的结果是，

跟大卫·哈维读《资本论》

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生产资料的价值绝对地增长了，但不是同它的量按比例增长。因此，不变资本和可变资本之间的差额的增大，同不变资本转变成的生产资料的量和可变资本转变成的劳动力的量之间的差额的增大相比，要慢得多。（第774页)

所提出的资本价值构成提高的“规律”将受到修正，但是，不是向与其基本方向相反的方向进行的。资本积累和追求相对剩余价值“这两种经济因素由于这种互相推动的复合关系，引起资本技术构成的变化，从而使资本的可变组成部分同不变组成部分相比越来越小”。（第776页)

但是，为巩固他的论述，马克思需要做的是，将经济系统分解为生产生活资料和生产生产资料的两个部门，然后分别检验在两个部门中物质生产率的相对变化率。他在第二卷末尾做了这个工作(写于第三卷的草稿之后，现在我们所看到的内容)，但是，他在那里主要关注的是检验市场机制如何能够使两个部门之间保持均衡发展(如果是完全均衡)的问题。所以，他用假设抽象掉了技术动力因素，这在第一卷的分析中处于核心地位，而且在第三卷对利润下降的分析中也是非常重要的。虽然价值构成的概念没有被提及，但他确实开创性地提出了由于比例失调造成危机的可能性(与生产资料相比生产了过多的生活资料，或反之亦然)，甚至提出了由于消费不足(有效需求不足)造成普遍危机的可能性，但是他并没有涉及由于技术变化造成利润率下降的问题。然而，随后出现的理论成果已经说明，存在一种在两个部门之间(生活资料和生产资料)技术变化的方式，这种方式可以长期维持c/v比率的稳定，但是，不存在确保这一结果出现的任何退出机制。所以，由于比例失调造成的频繁危机，和由于技术变化造成的不稳定性所带来的偶尔发生的一般危机爆发的可能性，是值得关注的。

十 资本主义积累

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简单地说，我们不能在这里解决所有这些问题。可能大部分人是不同意的，但是我个人的观点是，马克思的直觉，即，技术变化的方式直到危机爆发都是不稳定的，是正确的，但是，他对价值构成提高和利润下降的解释是不正确的。然而，即使不使用价值构成的概念，我们也可以理解马克思在这一章所展开的讨论的主线。

资本积累的第一个模式

如果资本家将他们昨天占有的部分剩余价值，用于今天更大规模的生产投资中，假设目前没有出现技术进步，那么就需要更多的劳动力。所以，在这种情况下，资本积累首先带来的显著影响是，对劳动力需求的增加。“资本的积累就是无产阶级的增加”。(第764页)额外的劳动力将来自哪里，对劳动力需求的增长意味着什么？在某些情况下，对劳动力需求的增长将导致工资水平的上升。所以，这种“螺旋式”的积累需要产生更多的资本，需要雇用更多的劳动者，而且在某些情况下还需要更高的工资水平。这样，劳动力或者被以高于其价值的价格出售(这是在所有商品都是按它们的价值进行交易的假设之外的特殊情况)，或者劳动力的价值将会提高以使劳动者获得一个更高的生活标准。但是，这只意味着“雇佣工人为自已铸造的金锁链已经够长够重，容许把它略微放松一点”。（第769页)

工资的增大至多也不过说明工人必须提供的无酬劳动量的减少。这种减少永远也不会达到威胁制度本身的程度。撇开关于工资率的暴力冲突不说，—亚当·斯密也早就指出过，在这种冲突中，一般说来雇主始终是雇主，由资本积累而引起的劳动价格的提高不外是下列两种情况之一：……一种情况是，劳动价格继续提高，因为它的提高不会妨碍积累的进展。(第769—770页)

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