重读马克思：文本及其思想 第10卷 “资本一般”与政治经济学批判

在这一时期，马克思对“资本一般”概念的运用已经体现出他批判方法的转变。他此时对古典经济学资本理论的批评虽然仍然延续了“导言”中的基本观点，但已经明显不同于早年间批判形而上学时所运用的批判方法。古典经济学同样坚持从物质生产出发来分析经济形式，但这恰恰是其缺陷所在；古典经济学没有意识到“实体的形式同经济形式即价值本身无关”⑤，而只是从物质实体的形式变换来看待资本，因此在劳动、价值、资本等概念上纠缠不清，无法解释资本如何在物质形式的变换中实现了自身的增殖。马克思指出，“资本和劳动之间的交换其结果是劳动价格尽管从工人方面来说是简单交换，但从资本家方面来说…必须属于与交换的形式规定不同的另一种经济形式规定，否则，资本就不可能作为资本，劳动就不可能作为与资本相对立的劳动”①；也就是说，如果要理解资本与价值的差别，就必须研究资产阶级社会特有的经济形式，“在完成的资产阶级体制中，每一种经济关系都以具有资产阶级经济形式的另一种经济关系为前提”②。在批判古典经济学时，仅凭唯物主义颠倒并不足够，还必须要以逻辑的方式呈现资产阶级社会的经济形式；在此意义上，代表这种经济形式的“资本一般”虽然只是“实际运动在观念上的表现”③，但却是经济学批判中不得不采用的一种理论中介。

第一章“资本一般”概念的提出过程

①马克思恩格斯全集：第30卷.2版.北京：人民出版社，1995：269

②同①270.

③ 同①270.

④ 同①271.

⑤同①272.

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在分析固定资本和流动资本的时候，马克思再次运用了“资本一般”概念来区分一般形式上的资本和“各特殊的现实的资本”④，这是“资本一般”在“1857—1858年手稿”中的第二重含义。除了资本和货币的区分之外，固定资本和流动资本是马克思运用“资本一般”概念所做的另一个重要区分。在说明固定资本与“资本一般”的关系时，马克思指出，所有的资本都具有一些共同的东西，在概念上是与劳动进行交换的价值，即一般的资本或“资本一般”；但资本在现实中会采用不同的形式，从而体现为固定资本、流通资本等。资本采用物的形式来实现自身，是因为“资本一般…为了增殖自己的价值，它必须二重地存在…即自己把自己当作异己的东西来发生关系”⑤；换言之，资本要占有劳动的产品，不仅要购买劳动，而且还必须用货币“交换生产过程的各个要素，即工人的生活资料、原料和工具”⑥，而固定资本是“作为生活资料，作为原料，作为劳动工具”①的资本。固定资本体现了资本对劳动的统治，在资本主义生产过程中，单个工人的总体劳动是被固定资本结合在一起的：在“精神统一性”方面，工人的总体劳动“服务于他人的意志和他人的智力，并受这种意志和智力的支配”；而在“物质统一性”方面，工人的总体劳动从属于“机器的，固定资本的物的统一”②。但是从经验现象的层面上看，固定资本又表现为对“资本一般”的否定，表现为与经济形式和流通过程无关的物。正是因为固定资本的这种物的形式，古典经济学家才会在分析资本概念时产生价值和物质的混乱，认为固定资本的积累（即各种生产条件的改进）是产生利润的真正原因。

C

“资本一般”与政治经济学批判

①马克思恩格斯全集：第30卷.2版.北京：人民出版社，1995：282.在“18571858年手稿”中，马克思把资本看作一种特殊的“已设定的交换价值”，唯一与这种交换价值对立的使用价值就是劳动。资本和劳动的交换包括两个环节—交换行为和劳动过程，前一个环节属于普通的流通范畴，而后一个环节则是“在质上”与交换不同的过程。马克思将(不属于流通范畴的)劳动过程作为区分资本(与劳动)交换和简单交换的标准，资本家“用货币交换来的东西的使用价值表现为特殊的经济关系”，“工资不能等到产品完成时才支付这一点，甚至是关系的本质规定”。这个说法延续了马克思早年间的雇佣劳动批判，同时已经包含着剩余价值理论和劳动二重性理论的核心要素。

② 同①236-237.

③ 同①270.

④ 同①440.

⑤同①440-441.

⑥ 同①336.

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通过辩证法的运用，马克思试图证明：资本退出流通并表现为物，恰恰是为了实现自身的抽象规定；固定资本虽然在表面上表现为物的积累，但实际上是对劳动及劳动产品所有权的占有。为了说明“资本一般”和各种特殊资本（固定资本和流动资本）之间的关系，马克思借用了黑格尔概念论中的基本范畴：“一般的东西，一方面只是思维中的特征，同时也是一种同特殊事物和个别事物的形式并存的、特殊的现实形式”③。作为一种特殊的经济形式，“资本一般”代表了资本主义生产条件下普遍存在的经济关系。但是，“资本一般”概念本身是自我矛盾的：价值是交换行为或流通过程中的尺度，无法通过交换行为或流通过程本身实现增殖；而“资本一般”作为一种特殊的价值，其本质特征就是产生利润或自我增殖。“资本一般”概念自身具有的内在矛盾意味着它无法在经济活动中直接实现自身，按照辩证法的基本观念，现实化的过程就首先表现为否定自身规定性的过程。“资本一般”的进一步现实化必须采用否定流通的、物的形式，“总要有一部分资本固定起来，丧失价值，不生产”④，从而将自身存在的各种条件重新创造出来。完成了这些特殊环节的资本主义生产才能再生产出自身赖以存在的条件和前提，只有在这种情况下，“资本一般”才可能是一种在现实中真正发挥作用的抽象，“资本一般”所代表的形式规定才可能在经济关系的各个方面被确立起来。“资本一般”所经历的一般、特殊、个别的发展过程，既是理论上的形式抽象，也是“完成的资产阶级体制”中每天都在发生的现实。①因此，“把流动资本和固定资本这两个规定理解为资本一般的形式规定，是非常重要的”②。马克思认为上述关于“资本一般”与现实资本的区分，其“逻辑学性质多于经济学性质，但毕竟是我们研究过程中极其重要的问题”，而且计划“以后我们还要回来谈这一点”③。

第一章“资本一般”概念的提出过程

①马克思恩格斯全集：第30卷.2版.北京：人民出版社，1995：220.

② 同①463-464.

③ 同①441.

④ 马克思恩格斯全集：第31卷.2版.北京：人民出版社，1998：10.

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综合以上两个区分，在对古典经济学进行批判的过程中，“资本一般”概念获得了双重的理论内涵：一方面，“资本一般”是“抓住了与所有其他财富形式或（社会）生产发展方式相区别的资本的特征的一种抽象”；另一方面，“资本一般”是“与各特殊的现实的资本相区别的……一种现实的存在”④。作为自行增殖过程的价值，“资本一般”一方面是抽象的，因为它的辩证形式“不过是产生资本的实际运动在观念上的表现”⑤；不过，“资本一般”另一方面又是现实的、在经济活动中发挥作用的一般规律，“这一点虽然普通的经济学并不理解，但已承认”⑥。通过“资本一般”对政治经济学的批判，就是要抛开资本的物的形式，而是重点考察资本的(与其物质实体形式无关的)经济形式。古典经济学试图直接从作为物质实体的资本中抽象出关于资本的形式规定，“不论是斯密，还是后来所有的资产阶级经济学家，照例都缺乏对于理解经济关系的形式差别所必要的理论认识，他们都是粗略地抓住现成的经验材料，只对这些材料感兴趣”⑦。

马克思从资产阶级社会的特殊经济形式出发来理解“资本一般”，并试图通过对“资本一般”的辩证逻辑演绎来呈现资本如何将自身存在的条件不断地再生产出来。马克思将这种“自己创造自己”的现象看作作为总体的“社会有机体”的共同特征⑧，“有机体制本身作为一个总体有自己的各种前提，而它向总体的发展过程就在于：使社会的一切要素从属于自己，或者把自己还缺乏的器官从社会中创造出来。有机体制在历史上就是这样生成为总体的”①。资产阶级社会的经济形式能够在自身的运动过程中将自己的前提重新创造出来，“资本一般”的抽象规定因此才成为普遍发挥作用的一般规律。为了实现对“资产阶级社会的经济形式”的总体认识，马克思试图在唯物主义研究的基础上，将资产阶级社会的生产关系在理论上呈现为“资本一般”在现实中自我克服和自我实现的对象化过程。

C

“资本一般”与政治经济学批判

①马克思恩格斯全集：第30卷.2版.北京：人民出版社，1995：236.

②马克思恩格斯全集：第31卷.2版.北京：人民出版社，1998：10.

③ 同①441.

④ 同①440.

⑤同①270.

⑥ 同①440.

⑦马克思恩格斯全集：第33卷.2版.北京：人民出版社，2004：70.

⑧马克思在“1861—1863年手稿”中以人的历史为例重新表述了这个原理：“人的存在是有机生命所经历的前一个过程的结果。只有在这个过程的一定阶段上，人才成为人。但是一旦人已经存在，人，作为人类历史的经常前提，也是人类历史的经常的产物和结果，而人只有作为自己本身的产物和结果才成为前提。”(马克思恩格斯全集：第35卷.2版.北京：人民出版社，2013：350-351)

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按照马克思在“1857—1858年手稿”中的论证逻辑，“资本一般”是资产阶级社会中经济关系的抽象，其作用是将资本主义的生产关系与一般的社会生产关系区分开来，从而说明资本主义生产的历史性质。然而，“1857—1858年手稿”中的“资本一般”概念实际上难以完成这样的任务。首先，马克思试图从现代社会中抽象出“资本一般”的规定性，但是很难证明对“资本一般”所做的抽象规定是恰当和全面的。“资本一般”本身是观念抽象的结果，当“资本一般”的抽象规定与现实资本的经验现象相悖的时候，“资本一般”就会显现出它与唯物主义立场的内在矛盾。其次，即使认可了“资本一般”的有效性，也很难证明“资本一般”所揭示的社会生产形式能够扬弃自身从而实现人类的自由和解放。在“1857—1858年手稿”中，“资本一般”概念实际上只是说明了人的活动在何种生产方式下会成为货币增殖的工具和中介，但是尚不足以论证一种不以货币为中介的社会关系，并证明它的可能性和必然性。在这个意义上，马克思只是完成了对政治经济学的批判，但还没有超越政治经济学提出自己关于通往未来社会的解决方案。

1858年初，马克思“又把黑格尔的《逻辑学》浏览了一遍”，并认为黑格尔的方法“在材料加工的方法上帮了我很大的忙”②。借助黑格尔的辩证法，马克思重新改造了“资本一般”概念，克服了“资本一般”的抽象性，并逐渐形成了以“资本一般”为开端的新的写作计划。在新的写作计划中，马克思解决了如何通过辩证法来获得“资本一般”规定性的方法论问题，从而重新制订了“资本一般”的创作提纲。得到新思路的马克思很快就结束了笔记本A即“1857—1858年手稿”的写作，转而按照新的思路开始写作笔记本B和C，正式开启了“资本一般”理论的写作期。

第一章“资本一般”概念的提出过程

①马克思恩格斯全集：第30卷.2版北京：人民出版社，1995：237.

②马克思恩格斯全集：第29卷，北京：人民出版社，1972：250.

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二、“资本一般”理论的写作期(1858年6月—1863年6月)

在“1857—1858年手稿”中，马克思将资本区别于其他价值形式的总体性规定称为“资本一般”，以此来对应适用于一切时代的“生产一般”。在此基础上，马克思用辩证法的逻辑演绎展现了“资本一般”将自身现实化的物质前提，即资产阶级社会的生产方式。因此，马克思在相关的论述中将主要的精力放在了货币和资本前资本主义生产方式和资本主义生产方式的形式对比上。不过，上述对比不仅没有获得确定的结果，反而在关于“资本一般”的论述中显示出了越来越多的先验思辨色彩。从1858年6月开始，马克思转变了论证的思路，不再将“生产一般”和“资本一般”对立起来，转而试图在政治经济学著作的开篇呈现商品、货币和资本的内在一致性，即价值在这三种财富形式上的不同表现，“资本一般”因此也拓展为商品、货币和资本三个理论环节。马克思将辩证法运用到了全部三个环节之中，在新的叙述结构里，“资本一般”的全部规定性都来自对商品概念和货币概念的辩证演绎。

在政治经济学的研究中，商品、货币和资本是现代社会中物质财富的三种形式，商品是可以直接满足个体或社会需要的产品或服务，货币是财富数量的实物表现和衡量尺度，资本是为了实现财富增长而进行的货币积累。在这三种形式的财富中，商品的历史最悠久，通常被当作财富最普遍、最正义的存在方式，而货币和资本形式的财富经常会遭到道德上或政治上的批评。古典经济学试图调和这两者之间的矛盾，例如斯密和李嘉图都一方面承认资本生产中的分配方式不利于直接生产商品的雇佣工人，另一方面又试图证明货币流通和资本积累可以提高生产效率从而带来福利水平的总体提升。在19世纪中叶，经济学出现了分化，关于财富形式的争论逐渐走向前台，成为各方争论的核心议题。社会主义的经济学坚持将商品作为唯一真实的财富形式，并以此来批评资本家的利润是将工人的产品据为己有；与之相对，正统的经济学研究则普遍认为商品生产是工人和资本家共同努力的结果，资本家有理由获得一部分产品作为利润。经过50年代艰苦的经济学研究，马克思发现了财富争论中各方的共同局限，并指出了解决这场争论的出路：“经济学研究的不是物，而是人和人之间的关系”①。从物的自然形态来看，财富的这三种形式体现为绝对的差异性；从人和人的关系来看，三种财富形式具有共同的特征，它们都代表了“通过转让而进行占有”的经济关系。②商品、货币和资本本身都只是自然物，它们之所以能够成为进行交换的物品，是因为处在一定的社会关系之中；政治经济学研究的目标，就是排除物质材料的干扰，从而将资产阶级社会的生产方式剥离出来加以考察。在这个意义上，商品概念和货币概念都是对现代资本生产过程的抽象，并不能构成对资产阶级社会的批判。为了对这三种财富形式的内在关联进行说明，马克思从1858年开始系统地整理过去十多年的经济学手稿，并试图以“资本一般”为题正面阐述自己与古典经济学的差别，写下了一系列的笔记和书稿。

“资本一般”与政治经济学批判

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在获得了“资本一般”的叙述结构之后，马克思很快就结束了“1857—1858年手稿”的写作，转而在笔记本B和C③上按照新的结构重新构思自己的政治经济学著作。马克思起初没有预料到“资本一般”理论的创作难度，甚至计划在1859年初就可以完成“资本一般”全部的写作工作。按照辩证法的逻辑要求，“资本一般”理论中商品、货币和资本的每一个环节的发展都必须是自我设定或自我克服的二重化过程，马克思不得不花费大量的精力来寻找各个环节过渡的逻辑中介。在出版合同的期限内，马克思只完成了“资本一般”写作计划中带有绪论性质的“商品章”和“货币章”，最重要的“资本章”还一点也没有谈到。1859—1861年间，马克思对自己的经济学手稿进行了系统的回顾，并在1861年8月恢复了《政治经济学批判(第二分册)》的写作，写下了二十三个笔记本的手稿，也就是“1861—1863年手稿”。因此，1858—1863年是“资本一般”理论真正的写作期，其间的系列文本共同构成了马克思“资本一般”理论的完整内容。

与“资本一般”理论直接相关的文本首先是马克思从1858年6月开始写作的笔记本B′、B”和C。为了《政治经济学批判》的出版，马克思中断了“1857—1858年手稿”的写作，并在题为 $\mathrm { B ^ { \prime } }$ 和 $\mathrm { B } ^ { \prime \prime }$ 的两个笔记本上重新整理思路。在这两个笔记本中，马克思以“资本一般”为题拟订了一个相对完备的理论框架，并大体上完成了“资本一般”理论的前两章和第三章的开头的付排稿。马克思以“资本一般”理论的新提纲重新整理了1857—1858年间七个笔记本的内容，并草拟了两份提纲，写了一部草稿。从提纲和草稿的内容来看，“资本一般”的前两章“价值(商品)”和“货币”在1858年10月就已经大致完成，第三章“资本”的提纲也初具雏形。

第一章“资本一般”概念的提出过程

① 马克思恩格斯文集：第2卷.北京：人民出版社，2009：604.

②马克思恩格斯全集：第31卷.2版.北京：人民出版社，1998：294

③笔记本C现已遗失，根据马克思后来所做的笔记本索引，笔记本C中应当包含着“资本一般”价值章（即商品章）的最初手稿。

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对于理解马克思的“资本一般”理论而言，笔记本 $\mathrm { B ^ { \prime } }$ 和 $\mathrm { B ^ { \prime \prime } }$ 的内容具有独特的理论价值，其中有马克思在“货币章”和“资本章”之间写的两个过渡章节“简单流通中占有规律的表现”①和“向资本过渡”②，后来的“第一分册”、作为第二分册的“1861—1863年手稿”以及《资本论》中都没有收录这两个章节。由于马克思对“资本一般”的逻辑完整性有着极高的要求，当我们要完整呈现“资本一般”理论时，上述过渡章节就成为不可或缺的逻辑环节。在“向资本过渡”一节中，马克思简明地梳理了“商品章”和“货币章”的整体结构，并说明了这两个章节同“资本章”的关系。商品及其简单流通形式并不是历史上真实发生过的过程，它只“是资产阶级生产总过程的抽象领域，它通过自身的各种规定证明，它是[B”一6]那个在流通背后进行的、从流通中产生又产生出流通的更深刻的过程即工业资本的要素，其单纯表现形式”③。简单流通中价值的抽象形式在资本主义生产方式形成之前也存在，但也只是第二性的、派生的、偶然出现的形式，“作为商业资本和货币资本的资本，在资本还没有成为社会的支配因素的地方，正是在这种抽象中表现出来”④。只有在资本主义生产的条件下，价值本身才成为社会关系普遍的形式，价值才会成为分析资本关系的出发点。价值从商品形式到货币形式的发展过程只是从现代社会关系投射到过去的抽象形式，马克思试图以此来证明前资本主义社会条件下的生产和现代资本主义条件下的生产所采用的是完全不同的社会关系。正是由于看不到资本主义条件下生产的特殊性，政治经济学家才会将现代生产的社会形式看作人类理想的实现。在“简单流通中占有规律的表现”一节中，马克思明确地批评了上述庸俗观念：“流通中发展起来的交换价值过程…是自由和平等的现实基础”，“建立在这一基础上的所有权、自由和平等的三位一体……只是在现代的资产阶级社会中才得到实现”①。也就是说，经济学家所追求的人类理想实际上都只能在资本主义的生产中实现，因此经济学以商品生产来批评资本生产的思路从根本上讲只能沦为对现实的辩护和解释，不具有改变现实的力量。

C

“资本一般”与政治经济学批判

② 同①365.

① 马克思恩格斯全集：第31卷.2版.北京：人民出版社，1998：347.

③ 同①370.

④ 马克思恩格斯全集：第30卷.2版.北京：人民出版社，1995：49.

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除了笔记本B和C之外，另一部与“资本一般”理论直接相关的文本是“第一分册”。尽管“第一分册”只包含了“资本一般”理论的前两个环节，“第一分册”本身也是一部相对成熟的经济学著作，体现了“资本一般”理论的基本特点。恩格斯在回忆马克思这段时间的工作时说：“1859年前后…他自已的政治经济学批判不仅在纲要上已经完成，而且在最重要的细节上也已经完成”②。马克思自己也认为“这部著作第一次科学地表述了关于社会关系的重要观点”③。在论及社会关系时，马克思曾说“有些经济学家…根本就不知道，人的社会关系与动物之间的关系有什么区别”，“只有在人们思维着，并且具有这种对可感觉的个别性和偶然性进行抽象的能力的情况下，才可能有人与人之间的社会关系”④。在资产阶级社会中，社会关系不是使用价值和使用价值之间的物的关系，而是由交换价值代表的抽象关系，即通过交换而实现占有权转让的经济关系。如果单纯从物的方面出发来看待社会关系，就会像古典经济学家一样，“把人们的社会生产关系和受这些关系支配的物所获得的规定性看作物的自然属性，这种粗俗的唯物主义，是一种同样粗俗的唯心主义，甚至是一种拜物教，它把社会关系作为物的内在规定归之于物，从而使物神秘化”⑤。为了批驳古典经济学家的错误立场并呈现资本主义生产条件下的社会关系，马克思在“第一分册”中以极其严整的形式呈现了交换价值（即一般劳动时间）

第一章“资本一般”概念的提出过程

① 马克思恩格斯全集：第31卷.2版.北京：人民出版社，1998：362.

②马克思恩格斯文集：第6卷.北京：人民出版社，2009：11.

③ 马克思恩格斯文集：第10卷.北京：人民出版社，2009：167.

④ 马克思恩格斯全集：第32卷.2版.北京：人民出版社，1998：263.

⑤同①85.

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的抽象运动过程，以此来呈现价值观念被普遍接受需要怎样的生产方式作为现实前提。交换价值的抽象运动形式不仅仅是思维中的过程，它同时代表了现实中经济参与者在生产和交换过程中的社会身份，“这种特定的社会身分，决不是来自人的个性，而是来自以商品这个特定形式来生产产品的人们之间的交换关系”①。价值形式抽象运动中各个范畴之间的相互联系，反映的是现实生产过程中拥有不同社会身份的人之间的社会关系。在现实的生产过程中，这些社会关系往往通过人的占有物来发挥作用，经济学家因此才会将各种社会关系混同于某种物质的特殊性质。

由于拥有新的理论内容和叙述方法，马克思在“第一分册”中采用了崭新的写作形式。在19世纪40年代的著作中，马克思一般都会直接对批判对象的观点进行批评，揭示其观点的现实基础，并证明他们的观点为什么最终无法改变现实。在“第一分册”中，马克思没有沿用这种写作习惯，而是对社会关系的抽象表现—价值概念—进行系统而全面的理论建构，“它一开始就以系统地概括经济科学的全部复杂内容，并且在联系中阐述资产阶级生产和资产阶级交换的规律为目的”②。在对价值这一抽象概念进行阐释时，叙述的方法就显得尤为重要。马克思这时通过提取黑格尔的辩证方法找到了将研究对象呈现为统一整体的逻辑工具，恩格斯说这“是一个其意义不亚于唯物主义基本观点的成果”③。除了“第一分册”以及笔记本B′和B”之外，“资本一般”理论最重要的部分是在“1861—1863年手稿”中写下的。马克思原计划写作两个分册来阐述他的“资本一般”构想，而且“这两个分册必须同时出版”④。仅通过“第一分册”无法展现“资本一般”的理论全貌，对“资本一般”的完整阐述必须要结合马克思此后为第二分册而写的“1861—1863年手稿”。综上所述，马克思为完成“资本一般”理论而进行的写作过程大体上可以分为以下三个阶段：

第一个阶段是1858年6月—1859年1月，马克思拟订了“资本一般”的三章结构并出版了其中的前两章。这一阶段的相关文本包括：(1）“七个笔记本的索引”①，马克思在其中首次提出了“资本一般”理论价值、货币、资本一般的三篇结构，写在笔记本M的第23—33页上②；(2)“资本一般”理论的最初草稿，马克思在其中完整地勾勒了“资本一般”理论的内在逻辑，写在笔记本B′、B”和C上③；(3）出版的“第一分册”，内容是在“资本一般”理论的框架下对商品和货币这两种财富形式的辩证逻辑演绎。

C

“资本一般”与政治经济学批判

① 马克思恩格斯全集：第31卷.2版：北京：人民出版社，1998：489.

②马克思恩格斯文集：第2卷，北京：人民出版社，2009：600.

③同②603.

④马克思恩格斯文集：第10卷.北京：人民出版社，2009：168.

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