重读马克思：文本及其思想 第10卷 “资本一般”与政治经济学批判

第二个阶段是1859年2月一1861年8月，马克思为了继续写作“资本一般”而进行了艰苦的手稿整理和文献摘抄工作。这一阶段的相关文本包括：(1）为准备“资本一般”理论而写的“引文笔记”④，马克思在其中分二十余个专题系统地重新整理了“巴黎笔记”、“布鲁塞尔笔记”、“曼彻斯特笔记”和“伦敦笔记”中的相关内容⑤；(2)用来摘录新材料的“厚笔记本”⑥，马克思在其中有意识地记录了遇到的新材料，并根据自己的新观点对过去的摘录进行了整理，这个笔记本的内容后来大部分在“1861—1863年手稿”中得到了采用⑦；(3）为完成“资本一般”理论而写的“我自己的笔记本的提要”⑧和“资本章计划草稿”⑨，“我自己的笔记本的提要”写在笔记本B的最后几页上，内容为“1857—1858年手稿”七个笔记本的目录，“资本章计划草稿”保存在一个只有16页的单独笔记本里，内容是“1861—1863年手稿”的写作

第一章“资本一般”概念的提出过程

①马克思恩格斯全集：第31卷.2版.北京：人民出版社，1998：297.

② 笔记本M的前22页是马克思1857年8月底写的“导言”。

③笔记本A、B、C是马克思为1857—1858年的系列笔记本做的编号。其中笔记本A包括编号I一VII的七个笔记本，后来学界一般将其统称为“1857—1858年手稿”；笔记本B和C记载了《政治经济学批判》第一册第一篇“资本一般”的最初草稿，笔记本B的内容以“《政治经济学批判 第一分册》第二章初稿片段和第三章开头部分”为题收录在《全集》中文二版第31卷，笔记本C没有保存下来。

④“引文笔记”目前尚未发表，马克思1860年初为这部笔记所写的索引以“引文笔记索引”为题收录在《全集》中文二版第31卷中。

⑤同①654.马克思主义研究资料：第6卷.北京：中央编译出版社，2014：91.

⑥“厚笔记本”是马克思对“1857—1858年手稿”的第VII笔记本的别称。这个笔记本共有277页，其中前63页是“1857—1858年手稿”的结尾部分，第63a—192页是1859年2月—1861年夏天所做的摘录，其余部分是与“1861—1863年手稿”同时进行的材料摘录。

⑦马克思主义研究资料：第6卷.北京：中央编译出版社，2014：92.

⑧ 同①605.

⑨ 同①583.

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提纲。

第三个阶段是1861年8月—1863年6月，马克思开始正式动笔写作“资本一般”最后一章的书稿。这一时期的相关文本包括：(1）以“资本一般”为题的系列草稿，即“1861—1863年手稿”收录的二十三个笔记本；(2)以“补充笔记”为题的摘录笔记，“补充笔记”包括A一H共八个笔记本，保存了马克思在大英博物馆摘录的“与我(指马克思引者注）所加工的那部分政治经济学有关的文献”①。

在马克思的经济学研究生涯中，1858—1863年是一个以“资本一般”为主线的独立写作时期。在此期间，马克思为了创立“资本一般”理论留下了众多的文本，“1861—1863年手稿”是整个创作期的收官之作。因此，对“1861—1863年手稿”的解读，必须结合整个创作期的所有文本才能实现。在全新的“资本一般”部分，马克思不再设想更加符合自由人格的古代社会或未来社会，而是通过对现代社会的财富形式的辩证演绎来揭示价值观念的普遍化需要怎样的社会前提。在这个意义上，商品概念、货币概念和资本概念都是经济学家对于现代资本生产的理论抽象，只是抽象程度依次递减；相应地，各种经济学理论的对立实际上只是抽象程度的差异，而这种对立本身所蕴含的意义只有在“资本一般”的逻辑体系中才能得到恰当的理解。与“资本一般”的酝酿期（1857年6月—1858年6月）相比，马克思从1858年6月开始彻底放弃以“生产一般”作为政治经济学批判开篇的想法，转而以“资本一般”的新思路来作为全部创作计划的开端，从而终结了“1857—1858年手稿”的思路并开启了通往《资本论》的思想旅程。

三、关于“资本一般”理论的三个提纲

按照1858年制订的写作计划，马克思准备用两个分册分三章完整地阐述他的“资本一般”理论；其中“商品章”和“货币章”在“第一分册”中出版，但计划中的《政治经济学批判(第二分册)》最终没有完成，只留下了篇幅浩大的“1861—1863年手稿”。“1861年8月一1863年6月写的《政治经济学批判》手稿……是1859年以同一书名在柏林出版的第一分册的续篇”②，作为第二分册的“1861—1863年手稿”

C

“资本一般”与政治经济学批判

① 马克思恩格斯全集：第30卷.北京：人民出版社，1974：346.

②马克思恩格斯文集：第6卷.北京：人民出版社，2009：4.

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内容庞杂、结构繁复，对其直接进行文本解读的难度极大。在这种情况下，马克思为“资本章”而写的三组提纲就成为理解“资本一般”理论的主要文本线索。

关于“资本一般”的第一组提纲，是马克思在“1857—1858年手稿”中为“五篇计划”的第二篇而拟订的两个提纲，可以看作“资本一般”理论的前身。马克思始终没有正式动笔写第二篇，不过草拟的两个提纲是追溯“资本一般”起源的主要文本依据。在“1857—1858年手稿”的笔记本Ⅱ第18页“货币章”的写作过程中，马克思插入了一个关于资本的提纲，这个提纲将第二篇分为六个部分①：

I.

(1)资本的一般概念。

(2)资本的特殊性：流动资本，固定资本。（资本作为生活资料，作为原料，作为劳动工具。)

(3)资本作为货币。

II.

(1)资本的量。积累。

(2)用自身计量的资本。利润。利息。资本的价值：即同作为利息和利润的自身相区别的资本。

(3) 诸资本的流通。

(α)资本和资本相交换。资本和收入相交换。资本和价格。

(β)诸资本的竞争。

(γ)诸资本的积聚。

III.资本作为信用。

IV. 资本作为股份资本。

V. 资本作为货币市场。

VI.资本作为财富的源泉。资本家。

可能是觉得这样的六部分显得过于散乱，马克思在笔记本Ⅱ第22页又将上述六部分整合为极具辩证法意味的三部分②：

第一章“资本一般”概念的提出过程

① 马克思恩格斯全集：第30卷.2版.北京：人民出版社，1995：220-221.

② 同①233-234.

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I. 一般性：

(1)

(a) 由货币生成资本。

(b)资本和劳动（以他人劳动为中介)。

(c)按照同劳动的关系而分解成的资本各要素（产品。原料。劳动工具）。

(2)资本的特殊化：

(a)流动资本，固定资本。资本流通。

(3)资本的个别性：

资本和利润。资本和利息。资本作为价值同作为利息和利润的自身相区别。

II. 特殊性：

(1) 诸资本的积累。

(2) 诸资本的竞争。

(3)诸资本的积聚(资本的量的差别同时就是质的差别，就是资本的大小和作用的尺度)。

III. 个别性：

(1)资本作为信用。

(2) 资本作为股份资本。

（3）资本作为货币市场。

这两个提纲并没有实质性的差别，可以看作同一个提纲的两个版本。与后来的提纲相比，这组提纲要呈现的主要是资产阶级社会形成之后资本的总体性作用及其对从前的各种社会关系特别是劳动关系和土地所有制的改造，从而将历史性的资本概念和一般性的货币概念区分开来。不过，这样的写作计划有两个难以克服的缺陷：第一，这个计划涉及的议题繁多庞杂，几乎囊括了当时经济学研究的所有领域，在短时间内几乎没有完成的可能；第二，更重要的是，这个计划虽然突出了资本和货币的差别，但是并没有体现出资本主义条件下的经济关系崩溃的潜在可能性，因而无法与后面国家、世界市场和危机的内容串联起来。

关于“资本一般”的第二组提纲，是马克思为《政治经济学批判》前两个分册所拟订的提纲，是“资本一般”理论的首次整体出场。放弃了以“生产一般”为开端的“五篇计划”之后，马克思转而制订了以“资本一般”为开篇“六册计划”①。新的写作计划中的第一册“资本”大大地缩减了涉及的经济学内容，论题也更加集中。在写作《政治经济学批判》付印稿之前，马克思根据新的写作计划为“资本一般”拟订了新提纲②：

“资本一般”与政治经济学批判

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(III)资本一般

从货币到资本的过渡

(1)资本的生产过程

(a)资本和劳动能力的交换

(b) 绝对剩余价值

(c) 相对剩余价值

(d)原始积累（资本和雇佣劳动的关系的前提）

(e) 占有规律的转变

(2) 资本的流通过程

“第一分册”写作完成后，马克思又在一个单独的笔记本上写下了另一个版本的“资本章”计划草稿，并大致上按照这个草稿写作了“18611863年手稿”③：

I. 资本的生产过程

货币转化为资本

(α)过渡

(β)资本④和劳动能力的交换

(γ) 劳动过程

(δ) 价值增殖过程

(2) 绝对剩余价值

(3）相对剩余价值

(α) 大量人的协作

(β) 分工

(γ) 机器

第一章“资本一般”概念的提出过程

①马克思恩格斯全集：第29卷.北京：人民出版社，1972：531.

② 马克思恩格斯全集：第31卷.2版.北京：人民出版社，1998：304.

③ 同②585-592.

④马克思在手稿中写的是“商品”，这里是《全集》编者根据所注手稿页码上的内容订正的。

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(4) 原始积累

(5)雇佣劳动和资本

II. 资本的流通过程

III. 资本和利润

在这第二组提纲中，马克思对“五篇计划”的第一篇和第二篇的内容进行了大幅度的改造。第一组提纲中的可变资本和不变资本混杂在一起，“一般性”这一章中既要讨论资本和劳动，也要讨论原料、劳动工具以及流通资本和固定资本。这样的讨论形式说明，马克思此时的论述主要还是按照批判对象的理论结构进行，尚未形成自己独立的论证逻辑。在第二组提纲中，马克思将理论对象限定在了可变资本及其再生产的过程，将不变资本排除在讨论范围之外。①这样做有两个好处。第一，论域的缩小可以让马克思在较为有限的篇幅内呈现资本与其他价值形式的差别。在第一组提纲中，以价值增殖为目的的资本是第二篇论证的最终结果，在此之前需要对资本的一般性、特殊性和个别性进行完整的考察；而在第二组提纲中，通过可变资本的简短论述已经足以界定出资本的概念，并将其与简单流通中的商品和货币等价值的表现形式区分开来。第二，对可变资本的具体分析可以直接导出资产阶级社会中阶级对抗和经济危机的必然性。在“五篇”结构中，危机问题只有到第五篇才会出现；在第二篇中既没有关于危机问题的专门论述，也没有呈现出危机潜在的必然性。由于危机问题是马克思进行政治经济学批判的重要现实和理论指向，这样的处理方式显然不可能让马克思满意。在第二组提纲中，马克思通过可变资本和剩余价值的比例变化论证了危机的必然发生，为马克思之后的政治经济学批判工作奠定了坚实的理论基础。因此，在新的提纲中，马克思用“资本的生产过程”一篇奠定了整个资本主义批判的理论基础，在理论的精致程度上超越了第一组提纲所代表的“五篇计划”。

关于“资本一般”的第三组提纲，是马克思在“1861—1863年手稿”写作进入尾声时再次拟订的一个提纲，是“资本一般”理论的完成形式。1862年，马克思在写作“1861—1863年手稿”第XVIII笔记本的时候已经基本完成了对政治经济学的历史性回顾和“资本一般”理论环节的整体构建，马克思开始再次审视“资本章”的写作计划，并重新拟订了“资本一般”章第一篇和第三篇的目录①，即“资本一般”的第三组提纲：

“资本一般”与政治经济学批判

①马克思认为，不变资本对于利润率的计算是必要的，但是在理解资本关系的一般性规定时却无关紧要。在“资本的生产过程”一章中，马克思在不变资本出现的地方有两种处理方式：第一种方式是将不变资本转换为其他可变资本的结果，对于无法转换的不变资本就需要采用第二种方式，将其放在其他的篇章进行讨论。

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I. 资本的生产过程

(1）导言。商品。货币。

(2) 货币转化为资本。

(3)绝对剩余价值；

(a)劳动过程和价值增殖过程；

(b) 不变资本和可变资本；

(c) 绝对剩余价值；

(d)争取正常工作日的斗争；

(e)同时的各工作日（同时雇佣的工人人数）。

（4）相对剩余价值；

(a) 简单协作；

(b) 分工；

(c) 机器等等。

(5）绝对剩余价值和相对剩余价值的结合。

(6)剩余价值再转化为资本。原始积累。韦克菲尔德的殖民理论。

(7)生产过程的结果。（占有规律的表现上的变化可以在第6点或第7点中考察。)

(8) 剩余价值理论。

(9)关于生产劳动和非生产劳动的理论。

III. 资本和利润

(1)剩余价值转化为利润。

(2) 利润转化为平均利润。

(3)亚·斯密和李嘉图关于利润和生产价格的理论。

(4）地租（价值和生产价格的区别的例解）。

(5)所谓李嘉图地租规律的历史。

第一章“资本一般”概念的提出过程

①马克思恩格斯全集：第36卷.2版.北京：人民出版社，2015：312-313.

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(6) 利润率下降的规律。

(7) 利润理论。

(8)利润分为产业利润和利息。商业资本。货币资本。

(9)收入及其源泉。

(10)资本主义生产总过程中货币的回流运动。

(11) 庸俗经济学。

(12)结论。《资本和雇佣劳动》。

与第一组和第二组提纲相比，第三组提纲已经与《资本论》中第1卷和第3卷的篇章安排高度一致。由于第二分册的出版计划临时取消①，马克思在1863年终止了《政治经济学批判》的写作。因此，这组提纲可以被看作“1861—1863年手稿”的总结，同时也是“资本一般”理论的最终成果。从这三组提纲的演变过程中可以看出，马克思1857一1863年间的政治经济学研究是一个层层递进、环环相扣的过程，而且“资本一般”理论正是马克思从“1857—1858年手稿”向《资本论》过渡的中介环节。

第三节“资本一般”理论的最终完成

“1861—1863年手稿”是“资本一般”创作期的收官之作，标志着马克思“资本一般”理论的最终完成。在“1861—1863年手稿”的基础上完整地呈现“资本一般”理论，是理解马克思的政治经济学批判的基本前提。随着MEGA2和新版中文《全集》的出版，“18611863年手稿”首次大致以原始顺序展现在世人面前，为“资本一般”理论的重新发现奠定了坚实的文献基础。要理解马克思的“资本一般”理论及其对政治经济学的批判，首先要重新审视过去对“1861—1863年手稿”

“资本一般”与政治经济学批判

①马克思原本委托拉萨尔来运作第二分册的出版，拉萨尔也曾提醒他应该在1860年12月前把第二分册的书稿准备好，并与第一分册由同一家出版社发行。但原来的出版计划由于书稿没有按时完成而最终落空。当马克思开始继续撰写第三章的时候，拉萨尔只得重新在柏林寻找出版商谈《政治经济学批判》续篇的发行事宜。1862年和拉萨尔的关系遇冷后，马克思准备等手稿修饰好并誉清后，亲自把它带到德国与出版商面谈，但最终没有成行，《政治经济学(第二分册)》的出版计划至此完结。

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的编排方式，根据新文献重新研究“1861—1863年手稿”的写作过程、创作主旨和理论内涵。

一、“1861—1863年手稿”的写作过程

“1861—1863年手稿”二十三个笔记本的写作从1861年8月开始，到1863年7月结束，每个笔记本具体的写作时间现在已无法全部一一确定。困难来自以下三个方面：首先，笔记本上日期的标注比较混乱，只有少数几个笔记本注明了写作日期，马克思在大多数笔记本上都没有做类似的标注；其次，马克思手稿的写作经历了多次长短不一的中断①；最后，每个笔记本的写作过程可能会经历反复，也会出现留白、补写和改写的情况，已无法通过手稿内容本身确定其确切的写作时间。由于上述困难的存在，“1861一1863年手稿”各个笔记本的写作顺序和写作时间至今仍未有定论。对“1861一1863年手稿”各个笔记本写作时间的推测只能通过以下三个方面的材料来进行：马克思在笔记本封面上标注的日期、马克思在手稿中使用的报刊引文以及马克思1861一1863年间的书信。根据目前公布的材料，马克思“1861—1863年手稿”的写作过程大体上分为五个阶段，可以概略地呈现如下：

第一阶段（1861年8月一1862年3月）：写作第二分册第一篇和第三篇的付排稿，包括第I—IV笔记本和第V笔记本的前47页，以及最终笔记本I—II。1861年8月到1862年3月，马克思写了第I—V笔记本，内容是“资本章”第一篇“资本的生产过程”的前三节；同时马克思还设了两个“最终笔记本”，写作第三篇“资本和利润”的内容。

第I—Ⅱ笔记本的主要内容是“资本章”第一篇“资本的生产过程”的第一点“货币转化为资本”②，包括八个小标题。在1858年为“1857—1858年手稿”七个笔记本做的索引中，“货币转化为资本”是“货币章”的第六篇③；在“第一分册”的初稿中，“货币转化为资本”被一拆为二，“货币章”第六篇的标题被改为“向资本过渡”④，“货币转化为资本”插入“资本和劳动能力的交换”之前成为“资本章”第一篇“资本的生产过程”的第一节。①在“第一分册”的发行本中，第二章“货币或简单流通”只保留了“货币章”草稿中的前四篇，删去了第五篇和第六篇。根据马克思在“第一分册”出版后写的“资本章计划草稿”，原来计划中“向资本过渡”、“货币转化为资本”以及“资本和劳动能力的交换”三部分整合在一起并重新划分为四部分②，构成了“资本章”第一篇“资本的生产过程”的第一点“货币转化为资本”。

第一章 “资本一般”概念的提出过程

① 在1861—1863年间，马克思曾前往曼彻斯特进行了短暂的游历，马克思的财务压力和健康状况也经常打断他的写作。

②马克思恩格斯全集：第32卷.2版.北京：人民出版社，1998：7.

③马克思恩格斯全集：第31卷.2版.北京：人民出版社，1998：303.

④ 同③365.

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第III笔记本的内容是“资本的生产过程”的第二点“绝对剩余价值”，这一部分的篇幅较短，只写了第95—124h页共38页，从页码和纸张可以推测这38页是分三阶段完成的。第一阶段，马克思在第II笔记本的前5页上写了第一节“应当把剩余价值看成只是同一定的、即用于工资的资本部分的关系”，并在第99页的开头重新谋划了“绝对剩余价值”的写作要点③，这些内容应当是与第Ⅰ笔记本同时写的④。第二阶段，马克思在第100—106页上写了后面四节，篇幅都很短，写作时间难以确定，可能是与第Ⅱ笔记本同时写的。⑤此后，马克思留下了第106—124页的空白页，转而从第125页开始写“相对剩余价值”。第三阶段，马克思对“绝对剩余价值”的各节进行了反复的增补，这次增补的篇幅很长，具体起止时间难以确定，内容写在第106—124页以及后来插入的第124a—124h页。⑥

“资本一般”与政治经济学批判

① 马克思恩格斯全集：第31卷.2版.北京：人民出版社，1998：393-400.

②在“资本章计划草稿”中，“资本的生产过程”的第一节“货币转化为资本”有四节：α. 过渡；β.商品和劳动能力的交换；γ.劳动过程；δ.价值增殖过程。

③马克思恩格斯全集：第32卷.2版.北京：人民出版社，1998：192.

④ 第III笔记本最初编的页码是1—6，后来马克思接着第ⅡI笔记本将这6页编为第95—100页。因此，笔者推测，马克思在第Ⅰ笔记本上写“货币转化为资本”时，同时设立了一个独立的笔记本写“绝对剩余价值”；马克思用完了第Ⅰ笔记本并开始写第Ⅱ笔记本时，意识到最好将“政治经济学批判”的笔记编写连续的页码，于是在为第Ⅱ笔记本标了第54一94页后，接着将第III笔记本的1—6页改为95—100页。

⑤ 第I笔记本第95—100页的页码和第101一131页的页码不是连续标上的，因为马克思在标注第100页（即原来的第6页）之后的页码时误将数字100看成了160。据此可以推测，马克思写作第100101页时出现了一次中断，而且第101页之后的内容应当是在第Ⅱ笔记本设立之后才开始写的。当然，这样的证据并不充分，因为马克思也有可能是先写内容，而后才补标的页码。

⑥在第II笔记本第124和125页之间，马克思插入了第124a—124h共8页内容，根据MEGA2编者的考证，这8页内容“大约是与第V笔记本同时，直接在196页之后写作的”。从页码的情况来看，这8页也不是连续写成的，前4页a—d的页码是用墨水写的，页码e是用铅笔写的，a一e页上的数字页码是在写作后三页f—h时补上去的。

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