重读马克思：文本及其思想 第10卷 “资本一般”与政治经济学批判

在对“绝对剩余价值”进行增补的同时，马克思在第III—V笔记本写了第三点“相对剩余价值”①的相关内容，从马克思的通信看，第三点的写作过程经常中断②，并至少持续到了1862年3月③。马克思写到第V笔记本第211页时停止了第三点的论述，直接在第VI笔记本上开始写“剩余价值理论”④。

除了上述五个笔记本外，“最终笔记本”和“最终笔记本Ⅱ”—第XVI、XVII笔记本—应当也是从这段时间开始写的，而且写作过程可能一直持续到1862年10月。“最终笔记本”上标注的日期是“12月”，“最终笔记本Ⅱ”上标注的日期是“1862年1月”。马克思可能在写第IV—V笔记本的时候就已经在谋划“政治经济学批判”系列笔记的最后一篇“资本和利润”，但是由于没法估计中间会写多少个笔记本，所以直接另设了一个单独的笔记本写第二分册最后一篇的内容，并将其命名为“最终笔记本”，随着篇幅的增加又设了“最终笔记本II”。

第二阶段（1862年3月—1862年6月），主要是马克思对斯密经济学的相关评述，包括第V—IX笔记本和第X笔记本的前24页。1862年3月底，马克思中断了第V笔记本的写作，转而从第VI笔记本上开始写第一篇的第五节“剩余价值理论”。第VI笔记本的主体部分在1862年3月底马克思前往曼彻斯特探望恩格斯前就已经完成了。4月，马克思在曼彻斯特继续写第VII笔记本。回到伦敦后，马克思完成了第VII一IX笔记本，并且把原来的一个独立笔记本纳入了“政治经济学批判”笔记本的序列，也就是第X笔记本。这五个笔记本的写作几乎没有中断，后来马克思、恩格斯和考茨基都对这些笔记做过标注或修改。

除了少量关于J.斯图亚特、重农学派和内克的内容，第VIIX笔记本中主要的篇幅都用来讨论斯密的理论。马克思的评述基本上是按照《国民财富的性质和原因的研究》的章节顺序进行的，其中关于斯密的理论评论主要集中在两个方面：一是延续了第IV笔记本中关于斯密分工理论的批评，“研究年利润和年工资怎样才能购买一年内生产的、除利润和工资外还包含不变资本的商品”①；二是延续了第V笔记本第184页所拟订的写作计划②，讨论了“生产劳动和非生产劳动的区分问题”③。第VII笔记本后半段以及第VIII—IX笔记本中，马克思在对斯密进行批判考察的同时，开始插入一些关于其他经济学家的评述。插入这些内容的直接目的是补充关于生产劳动和非生产劳动的争论，马克思专门用很长的篇幅讨论了“二流人物……反对亚·斯密的这场论战”④。其中比较重要的是关于约翰·穆勒的观点的分析，马克思写了28页(第318—345页)。⑤

第一章“资本一般”概念的提出过程

①马克思恩格斯全集：第32卷.2版.北京：人民出版社，1998：264.

②马克思在1862年3月给恩格斯的信中说：“我的书进展不很快，由于家务琐事，工作经常整个星期难于进行，也就是说被打断。”

③马克思主义研究资料：第6卷.北京：中央编译出版社，2014：85.

④马克思恩格斯全集：第33卷.2版.北京：人民出版社，2004：7.

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第X笔记本原来是一个独立的笔记本，写作时间至少早于第IX笔记本，前24页的内容是关于重农学派一些人物的补充。马克思本计划在讨论完斯密和内克之后就开始进入关于李嘉图的内容，然而此时马克思同时意识到手稿的理论部分需要进行扩充，因此他在一个单独的笔记本上写下了原计划中未包含的内容。这个独立笔记本逐渐影响了“政治经济学”手稿的写作，马克思在第IX笔记本中反复提及独立笔记本上的内容。1862年6月初，马克思写完了第IX笔记本和独立笔记本的前24页⑥，结束了第二阶段的写作。

第三阶段（1862年6月一1862年10月），主要是对李嘉图经济学的相关评述，包括第X笔记本的后34页、第XI—XIV笔记本和第XV笔记本的前30页。马克思从6月中旬开始在独立笔记本第25页讨论第四个插入部分“洛贝尔图斯先生。洛贝尔图斯致冯·基尔希曼的第三封书简”⑦，这部著作的主要内容是对李嘉图地租理论的反驳。马克思对李嘉图和洛贝尔图斯双方的观点都进行了批判，并开始建构自己的地租理论作为直接的回应。

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“资本一般”与政治经济学批判

①马克思恩格斯全集：第33卷.2版.北京：人民出版社，2004：5.

②马克思恩格斯全集：第32卷.2版.北京：人民出版社，1998：355

③ 同①135.

④ 同①161,

⑤同①167-216.

⑥ 独立笔记本的第1—24页后来被编为“政治经济学”第X笔记本的第421—444页；关于洛贝尔图斯的内容是从独立笔记本第25页开始写的，后来被改为第445页。

⑦洛贝尔图斯的著作是马克思从拉萨尔那里借来的。1862年6月9日，拉萨尔给马克思写信，要求将书尽快归还。马克思不得不尽快对洛贝尔图斯的著作进行摘录，在6月中旬就获得了初步的成果，在6月16日给拉萨尔的回信中提到了关于洛贝尔图斯的几点意见，并在18日给恩格斯的信中说已经揭穿了李嘉图地租学说的骗局。

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从第33页开始，马克思将独立笔记本编入了“政治经济学”笔记本的序列，并且在目录中将魁奈、兰盖、布雷和洛贝尔图斯插入李嘉图之前，构成“剩余价值理论”的第e—g三节。①马克思在第XI笔记本上继续写了关于洛贝尔图斯地租理论的评述，从第522页开始进入了对李嘉图著作的批判，其中关于“平均价格或费用价格和市场价格”②的内容可能是提前写好后装订进来的。③

马克思在第XII笔记本上继续对李嘉图的地租理论进行分析，并且插入了关于斯密地租理论的长篇内容。④结束了对地租理论的分析之后，马克思在第XII笔记本的末尾和第XIII笔记本上接着评述了李嘉图的剩余价值理论、利润理论和其他相关论述。第XIII笔记本的末尾和第XIV笔记本的前10页评述了李嘉图的主要反对者马尔萨斯。

马克思在第XIV笔记本的封里为“剩余价值理论”余下的部分拟订了一个提纲⑤，接着马尔萨斯之后的内容是“李嘉图学派的解体”、“经济学家的反对派”、“拉姆赛”、“舍尔比利埃”和“理查·琼斯”。在第XIV笔记本和第XV笔记本中，马克思按照这个计划进行了写作，写了“李嘉图学派的解体”⑥和“以李嘉图理论为依据反对经济学家的反对派”⑦的一部分。1862年10月，马克思在第XV笔记本中评述霍吉斯金时中断了“剩余价值理论”的写作⑧，转而开始完善第三篇“资本与利润”的理论内容，并对资本的各种形式进行了完整的分析⑨，手稿的第三个写作阶段至此结束。

第一章“资本一般”概念的提出过程

① 马克思没有给魁奈的插入内容编号。

②马克思恩格斯全集：第34卷.2版.北京：人民出版社，2008：225.

③ 即笔记本中的第542—556页，这几页的原始页码是142—156，马克思用铅笔将这些页码改成了“政治经济学批判”笔记本的连续页码。

④ 同②383.

⑤马克思恩格斯全集：第35卷.2版.北京：人民出版社，2013：5.

⑥ 同⑤70.

⑦同⑤209.

⑧ 同⑤301.

⑨ 同⑤322.

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第四阶段（1862年10月—1862年12月）：完善整体结构，并继续完善理论史的部分，包括第XV笔记本的后83页、第XVII笔记本的后37页和第XVIII笔记本；第XVI笔记本和第XVII笔记本的前7 页比较特殊，也可以放在这一部分做整体考虑。在这个阶段，马克思开始打算完成整个“资本章”的写作，而不仅仅是“剩余价值理论”或“资本的生产过程”以及“资本和利润”两篇。马克思补全了“资本一般”的理论缺环，并按照第XIV笔记本上的计划①补充了与“剩余价值理论”相关的其他政治经济学家的内容。上述工作的完成让马克思有了结束“政治经济学批判”笔记本写作的想法。在第XVIII笔记本接近末尾的地方，马克思重新拟订了“资本章”第一篇和第三篇的提纲②，开始着手整理“政治经济学批判”手稿的全部内容。1862年底，他在给库格曼的信中写道：“第二部分终于已经脱稿，只剩下誉清和付排前的最后润色了。”③

从现存的资料可以推测，马克思在写作第XV笔记本时有了结束笔记本写作的打算。马克思在第XV笔记本第890页中断了“剩余价值理论”的写作，从第891页开始集中阐述他在“各种收入及其源泉”④方面的思考结果，主要内容是“资本的各种形式”⑤和“商业资本”⑥；在写作过程中，马克思还插入了“资本一般”理论的最后一个逻辑环节，即“资本主义再生产中的货币回流运动”⑦。马克思此时可能感觉到“政治经济学批判”的写作已经接近尾声，在第XV笔记本写完之后直接将上述补充性的内容写在“最终笔记本I”的空白页上，并为两个“最终笔记本”编上了号码“XVI”和“XVII”。第XVI笔记本写完之后，马克思继续在第XVIII笔记本上完善第三篇“资本和利润”的内容。⑧完成了第三篇的补充之后，马克思在第XVIII笔记本中又回到了“剩余价值理论”的写作，继续对霍吉斯金进行评述并完成了其余的部分。

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“资本一般”与政治经济学批判

① 马克思恩格斯全集：第35卷.2版.北京：人民出版社，2013：5.

②马克思恩格斯全集：第36卷.2版.北京：人民出版社，2015：312-313.

③马克思恩格斯全集：第30卷.北京：人民出版社，1974：636.

④ 同①.

⑤同①322.

⑥ 同②181.

⑦ 同②99.

⑧第XVIII笔记本的前几页（第1066—1068页）原本写的是关于“复利”的补充内容，这些内容可能在马克思写第XVII笔记本的最后几页前就已经完成了。马克思写完第XVII笔记本之后没有新设笔记本，而是在第XVIII笔记本上接着“复利”之后继续写“货币回流运动”。

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第五阶段（1863年1月—1863年6月）：梳理笔记并再次增补资料，包括第V笔记本的后9页和第XIV—XXIII笔记本。1863年1月，马克思再次回到第V笔记本中断的地方，试图对未完成的第一篇进行完善，并且又写了五个笔记本(第XIV—XXIII笔记本)。但是马克思没有完成这一任务就结束了手稿的写作，最后三个笔记本主要是引文的摘抄。

1863年1月，马克思首先在第V笔记本上接着写“机器”的部分。他在给恩格斯的信中说：“我正在对机器这一节作些补充。在这一节里有些很有趣的问题，我在第一次整理时忽略了。为了把这一切弄清楚，我把我关于工艺学的笔记（摘录）全部重读了一遍，并且去听韦利斯教授为工人开设的实习(纯粹是实验）课”①。第V笔记本的纸写完之后，马克思另起了第XIV笔记本作为第V笔记本的继续。

最后几个笔记本大体上是依据第XVIII笔记本上的提纲对第一篇其余几点的完善，1863年1—5月连续写下的这五个笔记本中，马克思明显想要继续甚至完成第一篇“资本的生产过程”的写作。在写作过程中，马克思再次修改了第XVIII笔记本中刚刚制订的提纲，在第XX笔记本第1282页结束了“(c)机器”部分，并以“(h)”为标题下写了很长的内容，在第XXI笔记本第1301页又写了“(i)”，从第1361页起写了“(k)资本的生产性，生产性劳动和非生产性劳动”。从内容本身看，(h)、(i)和（k)都是马克思新提纲中“资本的生产过程”篇的第五点“绝对剩余价值和相对剩余价值的结合”②标题下的内容，应该接着第四点“相对剩余价值”之后开始写。但是，马克思在“政治经济学批判”的笔记本中没有为第五点写作单独的笔记。在第XXII笔记本中，马克思跳过了第五点，直接写了第六点“剩余价值再转化为资本”，并接着“(3)相对剩余价值”将其标记为“(4)”。

与之前十几个笔记本不同，马克思在最后几个笔记本的写作中大量地运用了第VI—XVIII笔记本中的资料，可以看作对整部手稿的系统回顾和利用。不过，“政治经济学批判”笔记本最终没有完成它的使命，

第一章“资本一般”概念的提出过程

① 马克思恩格斯全集：第30卷.北京：人民出版社，1974：317.

② 马克思恩格斯全集：第36卷.2版.北京：人民出版社，2015：313.

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“资本一般”与政治经济学批判

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马克思在第XXIII笔记本停止了对第一篇的整理，这套庞大的系列笔记本停在了第1472页，留下了25页的空白。

二、“1861—1863年手稿”的文本现状

“1861一1863年手稿”二十三个笔记本写在马克思自己装订的笔记本上，每个笔记本最外面有一张纸专门作封面和封底，也就是说一般从第3页开始手稿的正文，封底的两页也很少用来写正文。笔记本的封面上大部分写着“政治经济学批判”的标题和笔记本的编号，封里写目录和其他增补内容，标为A页或a页，其他的纸张上标记连续的页码。每页纸写有35一40行字，字迹潦草且有很多缩写、代号，很难辨认。

第Ⅰ笔记本：页码范围是第1—53页，由28张纸组成。第I—V笔记本使用的是同一种纸，但是由于对折的次数不同，大小并不统一。第Ⅰ笔记本封面上写有标题“政治经济学批判 第三章 资本一般”①，以及笔记本的编号“I”；封里则包含有日期“1861年8月”、笔记本内容的目录以及几段补充的内容②，马克思将这一页标记为“A”。

第Ⅱ笔记本：页码范围是第54—94页，由22张纸组成。这个笔记本没有用完，89-94页共六页是空白③，之后的几张纸没有标页码，写满了数学演算式。第Ⅱ笔记本封面上同样写有标题“政治经济学批判第三章资本一般”和笔记本的编号“I”；不过封里没有写日期，只有笔记本内容的目录以及《大纲》的摘要④，马克思同样将这一页标记为“A”。根据笔记本中引用的内容⑤可以推测，第Ⅱ笔记本大概写于1861年9月底。第Ⅱ笔记本第54—70页是正文，从第70页开始是长篇的增补。

第III笔记本：页码范围是第95—131页，由24张纸组成；其中

第一章“资本一般”概念的提出过程

①马克思在这里没有写第一册的标题“资本”和第一篇的标题“资本一般”。

② 马克思恩格斯全集：第32卷.2版.北京：人民出版社，1998：188.

③ 马克思后来在第Ⅱ笔记本第89—93页这五页上写了关于分工的补充内容。

④ 马克思恩格斯全集：第33卷.2版.北京：人民出版社，2004：188-190.

⑤马克思在第Ⅱ笔记本的最后几页增补上引用了《曼彻斯特卫报》（1861年9月17日)上关于货币的文章，这份报纸是恩格斯寄给他的，马克思在9月28日的回信中说他现在非常需要它。

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20张纸与第Ⅱ笔记本的尺寸相同，4张插入的纸与第V笔记本的尺寸相同，马克思将其标为124a—124h八页。这个笔记本折叠得很不整齐，封面上有标题“政治经济学批判”和笔记本编号“III”，没有标注日期和目录。第I笔记本原本是单独编页的一个笔记本，大部分内容是第一篇“资本的生产过程”的第二点“绝对剩余价值”。①

第IV笔记本：页码范围是第138—174页，由20张纸组成，尺寸与第Ⅰ笔记本相同。封面上有“政治经济学批判”的标题和笔记本编号“IV”，封里138a包含有对正文的补充和“1857—1858年手稿”的摘要②，没有写目录和日期。第III笔记本和第IV笔记本中都没有第132—137页，马克思可能是将第II笔记本最后一页的数字131误读为137，因此从138页开始标注第IV笔记本的页码。

第V笔记本：页码范围是第175—219页，由24张纸组成。笔记本封面上写有标题“政治经济学批判”和编号“V”，封里有“18571858年手稿”的摘要和拉姆赛的一段引文，没有写目录和日期。封里原本依惯例标为“A”，后来马克思又补写了“175a”，将其编入正文。这个笔记本之前就编有页码，马克思用新的页码把它们覆盖了，旧页码已无法辨认。第189、208、209页没有写满，现已无法确定马克思当时想要补写的内容。

第VI笔记本：页码范围是第220—272页，由28张纸组成。封面有“政治经济学批判”的标题和笔记本编号“VI”，封里写有目录，总标题为“(5)剩余价值理论”，即“资本章”第一篇“资本的生产过程”的第五点。

第VII笔记本：页码范围是第273—330页，由32张纸组成。封面有“政治经济学批判”的标题和笔记本编号“VII”，封里写有内容的目录，以及用铅笔标记的“重商主义者317”③。第283页之后的283a和283b是后来标的，可能是因为马克思在第一次标页码时漏标了这一张纸。

第VIII笔记本：页码范围是第331—376页，由24张纸组成。这个笔记本由两种纸装订而成，外面8张纸的纸张与第VI笔记本相同，里面几张纸与第VII笔记本相同。封面有“政治经济学批判”的标题和笔记本编号“VIII”，封里写有目录，以及用铅笔标记的“托伦斯，本笔记第387页”①。马克思这里把页码写错了，手稿中提到托伦斯是在第337页，而且第VIII笔记本也没有第387页。这个笔记本的第337页上标有日期“目前(1862年春)”②，是判断第VI—IX笔记本写作时间的主要依据。

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“资本一般”与政治经济学批判

②同①395-397.

① 马克思恩格斯全集：第32卷.2版.北京：人民出版社，1998：192.

③ 马克思主义研究资料：第6卷.北京：中央编译出版社，2014：104.

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第IX笔记本：页码范围是第377—420页，由24张纸组成。封面有“政治经济学批判”的标题和笔记本编号“IX”，封里写有内容的目录，以及用铅笔标记的“重商主义者(408)”③。

第X笔记本：页码范围是第421—489页，由36张纸组成。封面有“政治经济学批判”的标题和笔记本编号“X”，封里写有内容的目录。第X笔记本原来是马克思专门用来写“插入部分”④的一个独立的笔记本，目的是评述一些之后才可能要研究的问题⑤。第X笔记本的页码是重新单独排列的1—32，而且内容与第IX笔记本也没有明显的逻辑承接关系。从笔记的相互引用情况来看，第X笔记本的写作时间可能与第IX笔记本第402页之后的内容同时或交替进行。⑥后来马克思将这个独立笔记本的页码编入了“政治经济学批判”的序列中。

第XI笔记本：页码范围是第490—580页，由79张纸组成，纸张的尺寸不统一，并有一张散页（第574—575页之间）。封面有“政治经济学批判”的标题和编号“XI”，封里写有目录和一些引文。这个笔记本的许多页码都改动过，其中第542—556页原来的页码是142—156。

第一章“资本一般”概念的提出过程

①马克思主义研究资料：第6卷.北京：中央编译出版社，2014：105.

②马克思恩格斯全集：第33卷.2版.北京：人民出版社，2004：202

③ 同①106.

④ 同②374.

⑤马克思在1862年6月18日给恩格斯的信中说：“我正在把这一卷大加扩充，因为德国的狗东西是按篇幅来估量一本书的价值的。现在我终于顺便把地租这个烂摊子(但是在这一部分我一点也不打算涉及它）清理出来了。很久以来，我就怀疑李嘉图的学说是否完全正确，现在我终于揭穿了骗局。在我们没有见面的这一期间，我又发现了一些有意思的极其新鲜的东西，准备加到这一卷里去。”

⑥ MEGA2的编者对此有详细的考证，认为“笔记本IX的结尾部分，至少是关于奈克尔(即内克引者注）的论述，是在经过了短暂的中断之后写的”；“马克思在这段时间内在一个独立笔记本(后来是笔记本X)中写了插入部分。魁奈的经济表，以及关于兰盖和布雷的论述”。

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因此，第XI笔记本可能是把已经写好的散页装订在一起的。

第XII笔记本：页码范围是第581—669页，由46张纸组成，其中第644、645页之后各有一张纸被撕掉了，而且漏标了页码649。封面有“政治经济学批判”的标题和编号“XII”，封里写有目录和一些引文，没有日期。由于笔记本的纸被撕掉了两张，第603—604页和第605—606页的两张纸是散页。第XII笔记本的页码大多已经难以辨认，几乎全部用铅笔描画过。

第XIII笔记本：页码范围是第670—770a页，由52张纸组成。封面有“政治经济学批判”的标题和编号“XIII”，封里写有目录、增补和一些引文，没有日期。笔记本的正文只写到了第770页，马克思后来在封底上对第716页进行了增补，并将封底页码编为770a。

第XIV笔记本：页码范围是第771—861页，由48张纸组成，页码漏标了838，第850页和第853页的背面分别标为850a和853a。封面有“政治经济学批判”的标题和编号“XIV”，以及时间标记“62年10月”，封里写着马克思为之后几个笔记本拟订的写作计划。①这个笔记本的封皮严重损坏，第771—772页和第860—861页已经散开，从笔记本中脱落下来，这张纸的下半部分现在保存在阿姆斯特丹国际社会史研究所。

第XV笔记本：页码范围是第862—973页，由60张纸组成。封面上标有日期“62年10日”，以及标题“政治经济学批判”和编号“XV”；封里中的目录是对第XIV笔记本里的写作计划的细化。马克思在第XV笔记本的最后一页和第XVI笔记本的第一页上标的都是第973页。这个笔记本的页码情况比较混乱，第870、947、949页之后各有两页没有编页码，后来编为870a和870b、947a和947b、950a和950b；第865、866页标了页码，但马克思写作时将这两页漏了，完成第870a页之后，马克思接着在这两页上补写了内容，然后接着写870b，马克思在这几页上都做了标记。

第XVI笔记本：页码范围是第973—1021页，由24张纸组成。笔记本的封皮的纸张与其他部分的纸张不同，可能是后来加上的。封面上写有标题“政治经济学批判最后的笔记 12月”，封里写着内容的目录。马克思最初用拉丁字母和希腊字母标记这个笔记本的页码，后来接着第XV笔记本将这些字母改成了“政治经济学批判”笔记本的连续数字页码。笔记本的最后一页有关于内容的提示：“李嘉图和学派977、韦克菲尔德975、利润率下降的趋势、平均利润率982、竞争976、资本主义生产979。”①

“资本一般”与政治经济学批判

①马克思恩格斯全集：第35卷.2版.北京：人民出版社，2013：5.

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