--- schema_version: "library-reader-v1" source_type: "original_book" title: "哈贝马斯作品集 交往行为理论 第一卷 行为合理性与社会合理化" author: null edition: null publisher: null year: null isbn: "9787208153547" library_document_id: "d6c14ac7-04dd-43ff-b8c8-f495a729ff0a" source_sha256: "dde03a493861ff174c6354e82e41bc6861a0b1e7ef360c390d92849fb6caeeea" pdf_physical_page_count: 560 pdf_physical_page_index_base: 0 range_start: 110 range_count: 10 html_url: "https://workshop.closeclaw.top/api/ai/read/d6c14ac7-04dd-43ff-b8c8-f495a729ff0a?start=110&limit=10" markdown_url: "https://workshop.closeclaw.top/api/ai/read/d6c14ac7-04dd-43ff-b8c8-f495a729ff0a.md?start=110&limit=10" previous_url: "https://workshop.closeclaw.top/api/ai/read/d6c14ac7-04dd-43ff-b8c8-f495a729ff0a.md?start=100&limit=10" next_url: "https://workshop.closeclaw.top/api/ai/read/d6c14ac7-04dd-43ff-b8c8-f495a729ff0a.md?start=120&limit=10" --- # 哈贝马斯作品集 交往行为理论 第一卷 行为合理性与社会合理化 > 页码规则：PDF_PHYSICAL_PAGE_INDEX 是从 0 开始的权威文件物理页索引；PRINTED_PAGE 是页面中识别出的印刷页码，可能为空，二者不得混用。 ## PDF_PHYSICAL_PAGE_INDEX=110 | PRINTED_PAGE=104 这个问题语境说明，波普尔为何要把他的客观精神学说理解为对经验主义概念的进一步发挥，并且把主观精神以及客观精神当作“世界”，亦即实体(Entitäten)的特殊总体性而引入自己的理论。早期的客观精神理论，从狄尔泰(WilhelmDilthey)到台奥多尔·里特(Theodor Litt)和汉斯·弗莱尔(Hans Freyer)，是在历史主义传统和新黑格尔主义传统中发展起来的，它们强调客观精神的作用，而客观精神又表现在由它自己建构起来的世界中。相反，波普尔坚持认为世界优先于精神，并且像对待第一世界一样，从本体论的角度来把握第二世界和第三世界。从这个意义上看，波普尔的第三世界在结构上更接近于尼古拉·哈特曼（NicolaiHartmann）的精神存在理论。 128 世界就是客观存在的总体性；而所谓客观存在，则可以用真实命题的形式加以确定。从这样一种一般的世界概念出发，波普尔通过事态的存在方式，把第一世界、第二世界以及第三世界区别了开来。由于各自分属的世界不同，客观存在也就具有各自独特的存在方式：它们分别是物理对象和事件，内心状况以及符号结构的内涵和意义。尼古拉·哈特曼区分了客观化的精神和客观精神，同样，波普尔则把在语音系统和符号系统、颜色或石头乃至机器当中已经表现出来的外在意义与尚未“揭示”出来的内在意义区别了开来，所谓尚未揭示出来，是说这些意义还没有在第一世界的客体身上反映出来，而只是隐藏在已经表现出来的意义里面。 104 交往行为理论（第一卷) ## PDF_PHYSICAL_PAGE_INDEX=111 | PRINTED_PAGE=105 这些“无法具体表现出来的第三世界的对象”(unembodiedWorld3objects)129是客观精神世界独立性的重要标志。符号结构尽管是人类精神生产的产物，但它还是与具有意义客观性的主观精神格格不入，这种意义客观性比较难以把握，只有知性活动才能把它揭示出来。人类精神的产物很快就会作为问题回过头来反对人类精神： 这些问题显然都是比较独特的。它们不是我们制造的，而是我们发现的。因此在我们发现之前，它们就已经存在了。此外，这些问题中至少有一些是无法解决的。要想解决这些问题，或许需要新的理论。这些理论还将由我们来创立：它们是我们批判思想和创造思想的结晶，有了这种思想，第三世界中的其他理论对我们很有用处。但是，我们一旦创立了这些理论，它们就会带来出于我们意料的新问题。我们必须发现这些问题。因此，由此可见，第三世界源于我们的创造，它具有独立的本体论地位。由此同样可见，尽管没有谁能掌握哪怕一小部分，我们还是必须和它打交道。我们每个人都为它的增长作出了贡献，但每个人的贡献又都是微不足道的。我们都努力把握它，离开它，我们都无法生活下去，因为我们都离不开语言，没有语言，我们也就不是人了。但是，第三世界非但个人不能把握，就是所有人也无法进入（无法解决的问题就说明了这一点)。130 一、导论：对合理性问题的理解 105 ## PDF_PHYSICAL_PAGE_INDEX=112 | PRINTED_PAGE=106 从对第三世界的定位当中，出现了两个值得注意的结果：第一个涉及世界之间的互动，第二个则是认知主义对于第三世界的短见解释。 在波普尔看来，第一世界与第二世界处于直接的交换关系当中，同样，第二世界与第三世界之间也处于直接的交换关系之中。而第一世界与第三世界之间则只能通过第二世界这个中介相互发生影响。这就否定了两个基本的经验主义观点。一方面，第三世界的实体(Entitäten)不能被当作是主观精神的表现形式而还原成心智状态，也就是说，还原成第二世界的实体；另一方面，不能完全用因果模式来理解第一世界实体与第二世界实体之间的关系，因为因果模式只适用于理解第一世界实体相互之间的关系。同样，波普尔也反对关于客观精神的心理主义观点，以及关于主观精神的物理主义观点。第三世界的自主性确保，认识和深入客观世界状况都是以揭示内在意义的特征为中介： ……因此，我们不能简单地把第三世界说成是第二世界的一种表达，也不能简单地认为第二世界只是第三世界的表现。131 从另一个角度来看，波普尔也未能摆脱他想远离的经验主义语境。在他看来，认知一行为主体与客观世界中出现的事和物之间存在着多重认知一工具关系，而这些关系才是关注的焦点，以至于它们主宰着主观精神与客观精神之间的交换。创造、出让、领悟以及占有人类精神产品这一过程，其目的是增加理论知识，扩大应用技术。波普尔认为，科学的发展过程，就是一个循环的累积过程，从起点问题经过创造性的假设、批判检验、修正，最后发现新的问题。而科学发展过程并不是主观精神进入客观精神世界的模式；相反，在波普尔看来，第三世界主要是由问题、理论以及论据构成的。除了理论和工具之外，波普尔还提到了社会制度和艺术作品，认为这些都是第三世界实体的代表。但是，波普尔从这些东西身上所看到的，只是命题内涵的不同体现。严格说来，第三世界是弗雷格所谓的“思想”的总和，真或假，隐或显，都无关紧要：“理论，命题或陈述是第三世界中最重要的语言对象”。 106 交往行为理论(第一卷) ## PDF_PHYSICAL_PAGE_INDEX=113 | PRINTED_PAGE=107 波普尔不仅从本体论的角度把第三世界理解为客观存在的实体的总和，而且也单方面地从科学发展这一抽象角度来把握这个范围内的第三世界：第三世界包括文化传统中可以用科学方法加以处理的认知内容。当我们把波普尔的第三世界概念应用于社会学基本问题中去的时候，就会发现，上述两个方面明显构成了障碍。贾维(I.C.Jarvie)所依据的是阿尔弗雷德·舒茨建立起来的现象学知识社会学，现象学社会知识学认为，社会是源于行为主体的解释过程，并逐渐获得客观性的社会日常生活结构。132社会生活关系是人类精神的产物，但在人类精神活动面前又保持相对的独立性；可是，贾维却根据第三世界的模式来分析社会生活关系： 我们已经澄清，社会是处于“坚硬的”物质世界与“柔软的”心灵世界之间的一个独立的领域。这个领域或这个现实，这个世界，不管我们如何称呼它，其中都充满了差异，因而十分复杂。人在社会中总是尝试去把握这个世界，描绘这个世界，并把它的不同图式协调起来。生活在一个巨大而又变化不定的社会中，这就使得我们既无法准确地描绘，也无法把各种图式恰到好处地协调起来。这就是说，社会成员总是学习和他们息息相关的东西；无论是社会，还是成员，都处于一个不断自我发现和自我创造的过程当中。 133 一、导论:对合理性问题的理解 107 ## PDF_PHYSICAL_PAGE_INDEX=114 | PRINTED_PAGE=108 这个观点一方面澄清了社会学行为概念与其中所预设的行为者的世界关联之间的重要联系，另一方面，把波普尔的三个世界理论从认识论语境移用到行为理论语境，也揭示出了其中的结构弱点。 贾维借用了波普尔的第三世界概念，来描述社会关系以及社会机制。因此，他必定要把创立理论和解决问题的科学家当作榜样，根据他们来设想社会行为主体；在生活世界中，各种日常理论相互竞争，就像研究者交往共同体中的科学理论一样： 生活在一个社会中的人，必须找到自己的位置，这样才能得到他所想要得到的东西，并躲开他不想得到的东西。人们或许会说，他们为自己规划了一种特征鲜明的社会精神和概念图表。这些图表在一定程度上比地图要“抽象”一些：它们所表示的图景像梦境。但它们又是具体的“客观现实”：地图永远不能成为现实，但有时候能复现现实，相反，社会图表是图景，是其他人必须学习和领会的图景。134 这种看法起码会遇到以下三种困难： (a)首先，贾维抹杀了对待文化传统的表现立场与假设—反思立场之间的差别。在日常交往实践中，行为者把有效的知识储备据为己用，以便创造出一个可以用来达成共识的情境。在此过程中，也可能会出现异议，从而迫使对个别解释模式加以修正；但为了继承传统而应用传统知识，与从准科学的角度对遭到质疑的知识予以加工还不是一回事。为了在一定的行为语境中作出决定，外行人介入互动的目的在于通过沟通把参与者的行为协调起来，也就是说，通过使用共有的文化知识而把参与者的行为协调起来。当然，科学家也参与互动；但科学家合作解释的目的在于检验成问题的知识的有效性。目的不是协调行为，而是批判和增加知识。 108 交往行为理论（第一卷） ## PDF_PHYSICAL_PAGE_INDEX=115 | PRINTED_PAGE=109 (b）此外，贾维忽略了文化传统中不能还原为“思想”或真实命题的内容。他把行为主体同时创造和发现的客观意义联系仅仅局限于狭义上的认知解释模式。从这个角度来看，波普尔的第三世界模式就显得大有问题；因为，对于互动而言，文化知识指导行为的力量比理论的力量要重要得多。要么，把社会实体的地位和理论的地位相提并论:如果是这样的话，就无法解释清楚社会结构为何会铸造出行为动机。要么，科学理论模式注意到，描述意义、规范意义以及评价意义在日常理论当中是相互渗透的，因此不必过于认真；如果是这样的话，动机的协调就完全可以用第三世界的概念来加以阐明。但这个观点必然会对波普尔的第三世界观点进一步加以发展，而且是沿着这样的路线，即面对主观精神，社会规范实在的独立性并不在于，或从来都不是主要在于真实性所要求的自主性，而是在于价值和规范的应然特征。于是就出现了这样的问题，即文化传统中的社会整合因素为何会被认为是知识体系，并和类似于真实性的有效性要求联系起来。 (c）最后，我认为，最容易觉察出来的薄弱环节在于，贾维的意见不允许把文化价值与价值在规范中的制度体现区别开来。制度应当从行为主体的沟通过程中形成，并在行为主体面前凝固成为客观的意义联系，这就和波普尔认为问题、理论和论据都源于认识过程是一样的。有了这样一种模式，我们尽管可以解释清楚社会实在的概念本质及其相对的独立性，但无法说明有效规范和现存制度的特殊阻力及强制特征。有了这种强制特征，社会结构才能和文化结构区别开来。贾维本人曾经注意到：“正确思想的地位不会受到普遍怀疑的威胁，但社会实在则不然，它面临着普遍不信任的危险，也就是说，它面临着广泛拒绝认真对待它的危险。”135因此，最好从帕森斯的角度把制度化的价值领域与飘摇不定的文化价值领域区别开来；因为后者并不具备和合法的行为规范一样的应然特征。 一、导论：对合理性问题的理解 109 ## PDF_PHYSICAL_PAGE_INDEX=116 | PRINTED_PAGE=110 我认为，贾维运用波普尔三个世界理论的策略是有启发意义的，因为它揭示了社会学行为概念深处的本体论前提。但是，如果想避开贾维观点中的薄弱环节，就必须对奠定其基础的三个世界理论加以修正。当然，文化客观化既不能被还原为具有认知、言语和行为能力的主体的创造性活动，也不能被还原为物和事之间的时空关系和因果关系。因此，波普尔认为，符号结构的语义学内涵是“第三世界”的实体。这样，波普尔就把这个概念当作适用于一切实体的本体论世界概念的基础。但是，在把世界概念有效地运用到行为理论之前，必须对上述三个方面加以修正。 关于(a）：首先，我想用构成论的世界概念来取代本体论的世界概念，并把“世界”和“生活世界”这对概念结合起来。如果社会化主体参与到共同的解释过程之中，那么，悄悄运用世界概念的就是他们本人。这样，波普尔所说的作为“人类精神产物”的文化传统就承担了不同的作用，关键要看它是作为文化知识的储备，供互动参与者从中得出他们的解释，还是本身就是知识加工的对象。在第一种情况下，一个共同体所共有的文化传统对于生活世界具有构成意义，而单个成员可以从这个生活世界找到解释的内涵。这种主体间共有的生活世界构成了交往行为的背景。因此，现象学家，如舒茨，认为，生活世界是附带给出的视界，在这个视界范围内，交往参与者如果想与世界中的事物明确建立某种联系的话，就必须共同行动。在第二种情况下，文化传统本身的各个组成部分是问题的关键。因此，在通常情况下，有了文化解释模式，才能进行解释，而面对这些解释模式，参与者必须采取一种反思的立场。这样一种立场变化意味着，主要解释模式失去了其有效性，相应的知识也成了问题；与此同时，立场的变化还使文化传统中成问题的内容处于一种事态的范畴之下，而人们和这种事态可以建立起客观的联系。波普尔的第三世界理论澄清了文化意义内涵和符号对象为何会被认为是世界中的事物，同时也分别被认为是在更高层次上(可以观察到的）物理事件和（可以体验到的）心灵事件。 110 交往行为理论(第一卷) ## PDF_PHYSICAL_PAGE_INDEX=117 | PRINTED_PAGE=111 关于(b)：此外，我想用根据不同的有效性要求而区分开来的文化知识概念，来取代被认知主义搞得片面化的“客观精神”概念。波普尔的第三世界包括通过反思立场可以进入的更高层次上的实体，与主观精神相比，这种实体具有相对的独立性，因为它们在真实性关系的基础上，建立起一个可供深入探讨的意义关系网络。用新康德主义的话说，就是第三世界是一个独立的有效性领域。具有真实性的第三世界实体，与第一世界之间存在着一种特殊的关系。属于第三世界的问题、理论以及论据最终是用来描述和解释第一世界中的事件的。而两者之间的中介则又是主观精神世界，是认知和行为。在此过程中，文化中的非认知部分处于真正的边缘地位。但正是这些部分对于社会学行为理论具有重要的意义。从行为理论角度来看，人类精神活动勉强可以归结为面对外部自然的认知一工具行为；社会行为是以文化价值为取向的，但与真实性之间没有关系。 一、导论：对合理性问题的理解 111 ## PDF_PHYSICAL_PAGE_INDEX=118 | PRINTED_PAGE=112 于是，就出现了下列可能性：要么，我们否定文化传统中非认知内容具有第三世界实体由于进入有效性关系领域才获得的地位，并从经验主义的角度把它们划定为主观精神的外在表现形式；要么，我们为所缺乏的真实性联系寻找到替代物。 正如我们在下文将要看到的，韦伯选择了第二种可能性。韦伯把诸多的文化价值领域区分了开来，比如科学与技术，法律与道德，以及艺术与批判等。非认知的价值领域同样也构成了有效性领域。法律观念和道德观念可以从规范正确性的角度加以批判和分析，艺术作品则可以从本真性（或审美性）角度加以批判和分析，也就是说，它们都可以被当作是独立的问题领域。韦伯认为，整个文化传统就是一种知识储备，根据不同的有效性要求，从中可以形成不同的价值领域和知识系统。因此，韦伯把文化中的评价内容和表现内容与认知一工具内容一道都划归第三世界。如果作出这种选择，就必须解释清楚，就文化中非认知内容而言，“有效性”和“知识”究竟意味着什么。“有效性”和“知识”不能像理论和命题一样成为第一世界的实体。文化价值并不发挥表现功能。 关于(c)：这个问题促使我们把世界概念从它的有限的本体论内涵中解脱出来。为了在客观世界内部划清存在空间，波普尔引入了不同的世界概念。在后来的著作中，波普尔强调的就不是不同的世界，而是一个世界的不同标识：1，2以及3。 136 112 交往行为理论（第一卷） ## PDF_PHYSICAL_PAGE_INDEX=119 | PRINTED_PAGE=113 相反，我坚持使用三个世界（它们本身必须与生活世界区别开来)。它们当中只有一个，即客观世界可以说是一切真实命题的相关物；只有这个概念还保持了一切实体所具有的严格意义上的本体论意义。相反，这些世界一同构成了交往过程中共同设定的关系系统。有了这个关系系统，参与者就可以确定沟通究竟如何才会成为可能。交往参与者相互就某事达成沟通，他们不仅仅与客观世界建立起了联系，经验主义占据主导地位的前交往模式已经说明了这一点。他们也不仅仅与客观世界中存在或能够表现以及被创造出来的事物发生联系，而且也和社会世界或主观世界中的事物发生联系。言语者和听众所使用的是一个具有相同来源的世界系统。这就意味着，通过不同的言语命题，它们不仅达到了一定的水平，并足以把事态表现出来，波普尔对语言功能高低的划分就说明了这一点；而且，所有这三种功能，即表现功能、召唤功能和表达功能都处于同一个进化层次上。 (2)根据行为者，世界关联划分出的三种行为概念 接下来，我将不再使用波普尔的名词。我把贾维从行为理论角度对波普尔三个世界理论的运用当作出发点，目的是想为我的一个论点做准备，即在一般情况下，我们选择一定的社会学行为概念，接受一定的本体论前提。行为者的行为具有多大程度的合理性，主要取决于我们为行为所设定的世界关联。社会科学理论对于行为概念的使用是潜在的，而大量的行为概念通过分析主要可以归结为四个各不相同的基本概念。 自从亚里士多德以来，目的行为（teleologischesHandeln)一直是哲学行为理论关注的焦点。137通过在一定情况下使用有效的手段和恰当的方法，行为者实现了一定的目的，或进入了一个理想的状态。核心概念是在不同行为可能性之间作出的决定(Entscheidung),这样做是为了实现一定的目标，并受到原则的引导，也得到了语境解释的支持。 一、导论：对合理性问题的理解 113 下一段：[继续读取](https://workshop.closeclaw.top/api/ai/read/d6c14ac7-04dd-43ff-b8c8-f495a729ff0a.md?start=120&limit=10)