跟大卫·哈维读《资本论》 第二卷

这些矛盾在第二卷中有所体现，但是在《政治经济学批判大纲》中论述得更为有力。所以在阅读第二卷的时候想一下《政治经济学批判大纲》里的相关内容是有帮助的。一方面，这让阅读更加有趣；另一方面，也加强了我们对一些可能被忽视的关键问题的理解。为什么马克思没有把他在《政治经济学批判大纲》中的精彩论述(即使有些华而不实)写进他将近二十年后的《资本论》第二卷是一个谜。可能是由于他希望在第二卷中表现得更加科学和实事求是。无疑，他过多地关注了细节，比如，当时的铁路工程手册揭示的固定资本的修理和补偿的区别。但是我推测马克思之所以搁置更广泛的问题，是因为他在第二卷中有明确且有限的目标。正如在第7章开头简短的介绍性材料中提到的那样，他探究的真正目标是资本的周转时间。他知道，如果不讨论与长期固定资本投资的周转时间相关的复杂问题，他就不可能全面地研究周转时间。我推测，这一顾虑使他缩小了范围，可以暂不研究固定资本在资本主义生产方式的历史地理中更为普遍的意义。不过，通过马克思的论述，我们可以理解我们所生活的世界是怎么变成如今这个样子的，以及通过固定资本形成进行的资本积累过程实际上是怎样的。但是第二卷在技术方面也让人感到失望：一些在《政治经济学批判大纲》和《资本论》其他地方出现过的至关重要的系统性问题，在第二卷中缺失了。当然，基本原因是第二卷尚未完成。所以在下文中我会指出一些分析中的缺陷，以及这些缺陷可以用哪些辅助著作来弥补。

三 固定资本问题(第二卷第7一11章)

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马克思关于固定资本的思考的总体框架都在这五章中，不过是零零星星地散布在这几章中的。我不知道这是否与恩格斯对材料的重新编辑有关，但结果是我认为有必要跳出文本，而不是沿着文本顺序(似乎它是一个清晰的、逐渐展开的论证)来解读，我提前为此道歉。

例如，马克思对固定资本最基本的看法在后面几章里表达得最清晰，那几章对亚当·斯密和李嘉图的观点进行了极度详尽的批判(那些章节只需要略读即可，除非你对资本主义政治经济学史或者马克思对重农学派的看法感兴趣)。马克思这样写道：

资产阶级政治经济学本能地坚持亚·斯密把“不变资本和可变资本”范畴与“固定资本和流动资本”范畴混同起来的做法，并且在一个世纪中一代一代不加批判地沿用这种做法。在资产政治经济学那里，投在工资上的那部分资本，和投在原料上的那部分资本根本没有区别，而仅仅在形式上——看它是一部分一部分地，还是完整地通过产品而流通—和不变资本相区别。因此，对于理解资本主义生产的现实运动，从而理解资本主义剥削的现实运动来说，基础一下子就被破坏了。问题就只是预付价值的再现了。①

即使是对剩余价值理论有一些原始的见解的李嘉图，“也由于把固定资本和流动资本混同于不变资本和可变资本，而犯了极大的错误”。他从没有成功克服这个错误，即“他的研究是从完全错误的基础上出发的”。②

虽然马克思在对固定资本论述的开篇就提出了这个“基本的错误”，③但他没有详细阐述它的含义。那么在这里最紧迫的问题是什么呢？在第一卷中，马克思清楚地指出了可变资本和不变资本的区别。可变资本对可以创造价值以及剩余价值的劳动力的购买；不变资本(生产资料)即使物质形态发生改变，其价值在数量上也不会变化。由此可见，剩余价值来自生产过程中对活劳动的剥削。

跟大卫·哈维读《资本论》

①马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第244页，北京：人民出版社，2004。

②马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第250页，北京：人民出版社，2004。

③马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第176页，北京：人民出版社，2004。

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但是，对固定资本的研究要求我们对进入生产过程的要素按照不同的方法分类。有一些要素在一个给定的周转时间中将它们的价值全部转移到完成的商品中，包括劳动投入(劳动主体)，原材料(劳动对象)，以及辅助材料比如能源(劳动资料)。所有这些要素都被称为“流动资本”。它们的价值在一个给定的周转时间内完全地进入和退出生产过程。机器、厂房以及其他要素，在周转完成后依然存在，并且可以在多个周转时期反复使用。在一个给定的周转时间中，这些劳动资料只有部分价值转移到了最终产品中。这些要素被称为“固定资本”。下面的图2显示了这些范畴与不变资本和可变资本的关系。

剩余价值理论不能从固定资本和流动资本的范畴中得出。资产阶级经济学家对这些范畴的迷恋(不论有意无意)，掩盖了劳动在剩余价值(利润)生产中的作用。但这并不意味着固定资本和流动资本的区分对马克思来说是不重要的。它影响了资本一般的总周转时间，从而影响了积累的整个动态。但在马克思的书中，它这样做并不以掩盖剩余价值生产理论为代价。

三 固定资本问题(第二卷第7一11章)

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马克思还指出了另一个源于亚当·斯密的语言上的混淆，但是他自己在某种程度上也重复了这一错误。在这些章节中，与留下来反复使用的固定资本相对，“流动资本”(circulating capital)是指那些在一个给定的周转时间内全部耗光的资本。在前面有关资本循环的章节，“流通资本”(circulatingcapital)则是指在回到生产过程之前在市场上流通的资本。这是两个完全不同的定义。马克思在较晚的时候才强调了这种潜在的混用，同样也只是在批评亚当·斯密的时候提到的。①因此，他提出应该区分市场上的“流通资本”和“生产中的流动资本和固定资本”。事实上，马克思在第8章经常用“流动资本”(fluid capital)代替“流通资本”，并且用“固定”和“流动”的对比来展开分析。用这样的术语更为合适，但他并没有严格地坚持使用。在本章中，我将按照马克思的意思使用“流动资本”这个术语(偶尔用到流动性fluidity)。但是请记住，这里的流动资本和前面关于资本的生产过程、流通过程、实现过程的章节中的“流通资本”不一样。流动资本和固定资本的范畴只在与生产过程有关的讨论中有意义，并不能在资本的货币、商品形态的循环中使用(亚当·斯密就犯了这样的错误)。

重述定义：流动资本不管是不变资本还是可变资本在一个周转时期内被用尽；固定资本是不变资本的一部分，可以从一个周转时期用到下一个周转时期。请记住上述所有的问题和定义，接下来我们仔细研读相关章节的内容。

固定资本的“独特性”

马克思在第8章开头注意到，“一部分不变资本和它帮助形成的产品相对立，保持着它进入生产过程时的一定的使用形式。因此，它在一个或长或短的期间内，在不断反复的劳动过程中，总是反复地执行着相同的职能。例如厂房、机器等”。①马克思反复使用的用来描述固定资本流通的词是“独特性”。他在第二段的开始说：“因此，这部分不变资本真正的劳动资料的特征是……”接着，在下一页的中间，我们看到，“但这里考察的这个资本部分的流通是独特的流通”。②那么，这种独特性到底是什么？为什么它是重要的？

跟大卫·哈维读《资本论》

①马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第214页，北京：人民出版社，2004。

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“首先，这个资本部分不是在它的使用形式上进行流通，进行流通的只是它的价值，并且这种流通是逐步地、一部分一部分进行的，和从它那里转移到作为商品进行流通的产品中去的价值相一致。”只要生产还在运行，就还有一部分价值固定在机器或厂房中，而且固定资本总是与它帮助形成的商品相分离。“由于这种特性，这部分不变资本取得了固定资本的形式。在生产过程中预付的资本的其他一切物质组成部分，则与此相反，形成流动资本。”③

固定资本没有以实物形态加入到产品中，但是固定资本的价值进入到了产品价值中。所以固定资本是在观念上的(社会决定的)价值形式而不是在物质形式上流通的。固定资本(比如机器)实物上作为劳动资料发挥作用，与转换成在市场上出售的商品的劳动对象(原材料和其他的生产资料)相对立。固定资本作为劳动资料的特征与不变资本中一些投入生产的辅助材料有共同之处。能源蒸汽机的煤或者照明用的瓦斯也并不进入生产出的产品的物质使用价值。当它的物质形式在生产过程中耗尽时，它的价值加入到了产品价值中。对固定资本来说，这个消耗过程持续很多个周转期，而对能源投入来说，它们“在参加的每一个劳动过程中被全部消费掉”。①由于这个原因，前面关于资本周转时间的章节非常重要。固定资本就周转时间而言是“固定的”，而周转时间在各工业部门之间有很大差异。

三 固定资本问题(第二卷第7一11章)

① 马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第176页，北京：人民出版社，2004。

②马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第177页，北京：人民出版社，2004。

③马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第177—178页，北京：人民出版社，2004。强调是作者加的。

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固定资本的物理寿命

“这部分不变资本，按照它在丧失自身的使用价值时丧失掉自身的交换价值的比例，把价值转给产品。”②这揭示了一种关系事实证明有不少问题在转移到产品的价值与不断变化的机器的效能之间。机器的效能为什么以及怎样变化？这种变化的发生既有物理的因素也有社会的因素。

这种生产资料把多少价值转给或转移到它帮助形成的产品中去，要根据平均计算来决定，即根据它执行职能的平均持续时间来计量。这个持续时间，从生产资料进入生产过程时起，到它完全损耗，不能使用，而必须用同一种新的物品来替换或再现出来时为止。③

马克思在这里想说的是机器有一个平均的使用寿命，比如说十年。一些资本家比较幸运可以使用十一年，另外一些资本家则要提前用新机器把它替换掉。在把价值转移给产品时，重要的是机器的社会平均寿命，而不是单个机器的寿命。没有顾客会仅仅因为我使用的机器的寿命比社会平均寿命短而为我生产的商品付更多的价钱。

在还能用的时期，固定资本的价值不断地减少，一直到劳动资料不能再用；因此它的价值在一个或长或短的期间内，分配在由一系列不断反复的劳动过程产生的一批产品中。但是，只要它还起劳动资料的作用，就是说，只要它还不需要由同一种新的物品来替换，就总是有不变资本价值固定在它里面，而与此同时另一部分原来固定在它里面的价值则转移到产品中，从而作为商品储备的组成部分进行流通。劳动资料越耐用，它的损耗越缓慢，不变资本价值固定在这个使用形式上的时间就越长。但是，不管耐用的程度如何，劳动资料转移的价值份额总是和它的全部职能时间成反比。如果有两台价值相等的机器，一台5年磨损掉，另一台10年磨损掉，那么，前者在同一时间内转移的价值就是后者的两倍。①

跟大卫·哈维读《资本论》

①马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第178页，北京：人民出版社，2004。

②马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第176页，北京：人民出版社，2004。

③马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第176页，北京：人民出版社，2004。

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但是马克思没有立刻解释什么叫做“还起劳动资料的作用”，或者如果由于一些原因机器在价值被消耗完之前不再起劳动资料的作用会怎样。在这章开头，“起作用”似乎纯粹是在物理层面上理解的即重要的是物理的腐烂和磨损速度但是之后会主要从社会层面上理解。奇怪的是，马克思并没有立即提到所谓的“无形损耗”，他在第一卷中提出的这个问题。当一部老式机器的拥有者不得不与拥有更新、更“起作用”、更便宜的机器的人竞争时，这个问题就出现了。只有在第190页和随后的那一章，还有第206页，“无形损耗”才被纳入讨论，但内容不是很多。这问题非常重要，我们之后会再讨论。

而在这段话的背后，有一个棘手的问题：什么时候以及为什么一部机器不得不被替换？是机器在物理上被耗尽的时候吗？存不存在由于能在市场上得到更高效、更便宜的机器而使老的机器更早地被替换的情况？这是我们经常会遇到的问题。我们要多久换一次电脑？每两年么？我们换电脑是因为电脑已经在物理上被耗尽了还是因为它们过时了？马克思在这章举的大多数例子都是关于有形损耗的，但同时出现了一些其他的社会问题。我推测，马克思不想进一步讨论他能建立的正式关系之外的问题是主要原因。毫无疑问，很多社会和历史内容都缺失了。

三 固定资本问题(第二卷第7一11章)

①马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第177页，北京：人民出版社，2004。

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当马克思更深入地研究固定资本的使用和流通的形式方面时，他遇到了例外情况以及固定资本和流动资本的区别模糊不清的情形。比如，充当固定资本的物质承担者的劳动资料，

只被生产地消费，不能进入个人消费……在它完全损耗以前一直保持独立的形式。运输工具则例外。运输工具在它执行生产职能、从而停留在生产领域时产生的那种有用效果即场所变更，同时可以进入个人消费，例如旅客的个人消费。这时，旅客使用运输工具就像使用其他消费资料一样，也要支付报酬。①

我对这种例外情况很感兴趣，它意味着“场所变更”(从而，空间关系的生产)的有用性不仅适用于生产过程(原材料的移动)，也适用于消费(人的移动)。换句话说，“场所变更”的生产本身就是一种商品，不论谁使用它，也不论是为了什么目的(进一步的生产或者最终消费)。当然，运输业是一个吸收了大量固定资本的部门，很多固定资本(如铁路和地铁轨道)会持续很久(当然是在得到维护、修理的情况下)。正如我们所看到的，运输以及通讯的生产和消费同时进行，它们的价值大多在固定资本流通的形式上观念地存在着。机车和铁轨都是固定资本的形式(尽管我们将看会到，它们有不同的特点)。

当辅助材料是一点一点被使用，而不是一次用尽时，固定资本和辅助材料的使用(比如能源)之间的区别也变得“模糊”了。这发生在“化学工业中……劳动资料、辅助材料、原料之间也是如此。例如在农业中，为改良土壤而投下的物质，就有一部分作为产品的形成要素加入植物产品。另一方面，这些物质会在较长的时期如4—5年内发挥作用”。①比如说，在农业中为灌溉而修的沟渠明显是固定资本的一种形式，一袋肥料对几个生产周期的产出都有影响，即使它看上去像是流动资本的一种形式。

跟大卫·哈维读《资本论》

① 马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第178页，北京：人民出版社，2004。

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双重使用与固定资本和消费基金之间的关系

现在我们讨论非常困难但也很吸引人的双重使用的问题(用当代经济学的术语来说就是“联合产品”)。“牛作为役畜，是固定资本。如果它被吃掉，它就不是作为劳动资料，从而也不是作为固定资本执行职能了。”②牛养殖同时生产出来了两种商品形式。关于如何使用这些牛的社会决策规定了它是不是固定资本：

这样，劳动资料和劳动对象这个以劳动过程的性质为基础的区别，就以固定资本和流动资本的新形式的区别再现出来。只是因为如此，那种执行劳动资料职能的东西，才成为固定资本。如果按照物质属性，它除了执行劳动资料的职能之外，还能执行别的职能，那么它是不是固定资本，就要根据它的职能的不同来决定。牲畜作为役畜，是固定资本；作为肥育的牲畜，则是原料，它最后会作为产品进入流通，因此不是固定资本，而是流动资本。③

马克思后面又回到了这个问题，并把它放在更广阔的背景下讨论：

同一物品可以时而成为生产资本的组成部分，时而属于直接的消费基金。例如，一所房子，用作劳动场所，是生产资本的固定组成部分，用作住宅，就根本不是资本的形式，而只是一所住宅。在许多场合，同一些劳动资料，可以时而充当生产资料，时而充当消费资料。①

三 固定资本问题(第二卷第7一11章)

① 马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第178—179页，北京：人民出版社，2004。

②马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第179页，北京：人民出版社，2004。

③马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第181页，北京：人民出版社，2004。

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更加微妙的是街道：它可以用于生产过程，也可以供人们行走。

马克思在这里提到了消费基金的概念，然而他没有进一步解释。很明显，消费也像生产一样需要一些长期的辅助物品房屋、瓦罐、刀叉，还有一切塞满住宅的、可以帮助人们消费的东西，以及汽车、火车、飞机等。消费基金里的物品的使用价值，像生产过程中的固定资本一样，被一点点地消耗，常常持续很多年。在当代社会，这些消费基金中的资产的存留价值非常巨大，而且里面的很多物品(比如车、房屋以及刀叉)在生产出来很久之后仍然可以在二手市场进行买卖。

就像马克思在这里说的，这些物品与固定资本有复杂的联系，因为它们原则上任何时候都可以在消费和生产之间来回转换。因此马克思抱怨说：“李嘉图忘记了工人居住的房屋，他的家具，他的消费工具如刀叉器皿等等，它们都具有和劳动资料同样的耐久性。同一些物品，同一类物品，在这里表现为消费资料，在那里表现为劳动资料”。②

马克思认为固定资本是一个非常灵活的范畴，这取决于物品的使用方式，而不是它们固有的物理属性。他强力地批判说：“资产阶级经济学特有的拜物教……把物在社会生产过程中被打上烙印一样获得的社会的经济的性质，变为一种自然的、由这些物的物质本性产生的性质。”③

跟大卫·哈维读《资本论》

① 马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第227页，北京：人民出版社，2004。

②马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第248—249页，北京：人民出版社，2004。

③ 马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第251页，北京：人民出版社，2004。

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