跟大卫·哈维读《资本论》 第二卷

这段内容与第一卷第25章的主题的一致性是很明显的。但是在这里，马克思在脚注中添加了一个更有针对性和可能更具爆炸性的观点：

资本主义生产方式中的矛盾：工人作为商品的买者，对于市场来说是重要的。但是作为他们的商品—劳动力——的卖者，资本主义社会的趋势是把它的价格限制在最低限度。—还有一个矛盾：资本主义生产全力扩张的时期，通常就是生产过剩的时期；因为生产能力从来没有能使用到这个程度，以致它不仅能够生产更多的价值，而且还能把它实现。商品的出售，商品资本的实现，从而剩余价值的实现，不是受一般社会的消费需求的限制，而是受大多数人总是处于贫困状态，而且必然总是处于贫困状态的那种社会的消费需求的限制。②

九 流通和周转时间(第二卷第15一17章)

①马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第350页，北京：人民出版社，2004。

②马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第350页，北京：人民出版社，2004。

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资本家为了榨取剩余价值而压低工资，使得有效需求难以维持，这一直是资本运动规律中的核心矛盾之一。马克思在这里明确承认了这一点。工人作为消费者，从而作为在市场上实现商品资本价值的当事人的重要作用，实际上是整个第二卷逐渐浮现的重要主题。在第一卷中，这个问题通过假设所有的商品都按照它们本身的价值进行交换而被简单地忽略了。在《资本论》中，工资——分配的一个方面—通常都被当做特殊性而被排除在讨论之外，这里是将其重新引入产业资本一般流通过程的核心的几个地方之一，这对资本运动规律的内部矛盾有重大影响。

在这一章的结束部分，马克思扩展了研究思路，突破了封闭贸易的假定。流通时间越长，周转时间也就越长，因此市场的距离“必须看作是真正的物质基础”。①以英国将棉布和纱线出售给印度为例。生产者出售给商人，后者依靠货币市场取得支付手段。然后，出口商在印度市场上销售商品。只有到那时，等量的价值才流回到英国(以货币或商品形式)，来提供新的生产所需的等值的支付手段(当然，货币流回货币市场)。供给与有效需求之间的缺口类似于前面所说的资本家B的年周转的缺口。供求缺口必须诉诸货币市场或信用来弥补。但是在这个过程中可能出现许多问题：

然而，棉纱可能在印度再赊卖出去。以此在印度赊购产品，作为回头货运回英国，或把一张金额相当的汇票汇回英国。只要这种状态延续下去，就会对印度的货币市场造成一种压力，而对英国的反作用可能在英国引起一次危机。这种危机，即使在它伴随着向印度输出贵金属的情况下，也会在印度引起一次新的危机，因为曾经从印度的银行取得贷款的英国商行和它们的印度分行会陷于破产。因此，出现贸易逆差的市场和出现贸易顺差的市场会同时发生危机。这种现象还可以更加复杂化。例如，英国把银块送往印度，但是，印度的英国债权人现在会在印度索债，于是印度随后不久又要把它的银块送回英国。①

跟大卫·哈维读《资本论》

①马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第351页，北京：人民出版社，2004。

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当然，关键在于，“在货币市场上作为危机表现出来的，实际上不过是表现生产过程和再生产过程本身的失常”。②这是来自对周转时间差异尤其是与远距离贸易相关的—研究的真正洞见。

我引用这个例子是想说明两件事情。第一，瘟疫般呼啸而来，在流通过程中从某一处、某个时间传染到另一处的货币危机，其实没有什么新鲜的。可以说，资本的本性就是以这样的方式表现出来的。但是，第二，表面看似并不相关的三卷《资本论》在马克思理论内部有很强的内在联系。这里有无数条的线索“全体由此结合在一起”，形成《政治经济学批判大纲》导言中所设想的“有机的整体”。这种联系的建立仅仅是试探性地，在本章相当微弱。但是在超过四分之一个世纪的不懈研究中，马克思一直将它们铭记在心，我觉得这简直太神奇了。

论第二卷第17章：剩余价值的流通

在这一章中，马克思将剩余价值的流通拿出来详细研究。这一章被寄予了厚望，但是它实际上并没有达到期望值，理论的一些重要方面仍然处于含糊不清却又极其吸引人的状态。本章的核心问题“不在于剩余价值从何而来，而在于剩余价值借以货币化的货币从何而来？”③作为卓越的货币商品，金的生产能否提供实现剩余价值所需要的额外货币？如果不能(很明显马克思拒绝了这种可能性，尽管他并不否认金生产者的独特作用)，那我们就面临一个尴尬的问题：有效需求从何而来，以实现不

九 流通和周转时间(第二卷第15一17章)

①马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第352页，北京：人民出版社，2004。

②马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第352页，北京：人民出版社，2004。

③马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第365页，北京：人民出版社，2004。

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断被抛向市场的剩余价值？

马克思通过回顾两个资本家A和B的情况开始了这一章，B直到年底才能实现五千镑的总价值。在后一种情况下“这个剩余价值还没有实现，因此，既不能用于个人消费，也不能用于生产消费。就个人消费来说，已预期到靠剩余价值来偿付。这方面的基金必须预付”。①预付的基金，不仅必须涵盖资产阶级的消费，还要包括所有固定资本的维修及保养。周转时间较短的资本家可以用实现了的剩余价值来支付，而不必预付。因此剩余价值在什么时候被实现为资本—即马克思所说的“资本化”——是一个关键的问题。资本家把商品投入市场之前等待的时间越长，资本家不得不储备的来弥补他的消费和附加开支(如维修及保养)的货币就越多。

“一旦信用发展起来，原预付资本和资本化的剩余价值的关系就更加复杂。”但是马克思在这里像第二卷中惯常的那样，并没有深入细致地讨论这个问题。主要问题是剩余价值被资本化后会怎样。马克思回顾了第一卷第二十四章，以提醒我们资本不断进行扩大再生产的必要性(就像他在这里所说的“为积累而积累”的规则)。所以剩余价值的一部分必须被用于扩张，“而不论这种扩大是从外延方面表现为在旧工厂之外添设新工厂，还是从内涵方面表现为扩充原有的生产规模”。②

马克思描述了这种扩张可能采取的各种形式。但是，在每种情况下，资本化的剩余价值的数量和扩大生产所需的数额之间的关系，限制了马上扩大生产的能力。资本家可能需要在几个周转期间里贮藏资本化的剩余价值，直到在给定的经营规模下积累足够的资金用于投资扩大生产(比如增建新厂及为其提供机械设备)。在此期间，“资本家还不能在自己的企业中使用的货币资本，会被别人使用，而他从别人那里得到利息。对他来说，这种货币资本是作为特殊意义上的货币资本”，但是

跟大卫·哈维读《资本论》

①马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第354页，北京：人民出版社，2004。

②马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第355页，北京：人民出版社，2004。

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“它在别人手里却作为资本起作用”。①随着时间的推移，在货币市场上可用的货币数量趋于增加，从而生产的剩余价值的很大一部分“会重新[从货币市场]被吸收来扩大生产”。②虽然马克思并没有提及，但货币市场上货币供给的增加会增加可贷资本的供给，从而可能会降低利息率。

在简要回顾了在贮藏的情况下会发生什么之后，马克思引用了长达两页的政治哲学家威廉·汤普森的著作—1824年出版的《财富分配原理的研究》一书。我并不打算仔细研究，但我认为读一读汤普森说了什么是非常有用的，因为很明显，有一些资本主义分析家对他们时代的资本主义的发展有着非常敏锐而深刻的批判性观点。显然，马克思在此处引用汤普森的解释时并没有加任何批评性的评论(据我所知，他在其他地方引用汤普森时也是如此)。

纵观《资本论》，马克思在研究资本的再生产时通常采用这样一种策略，首先好像它从事的是简单再生产，然后才是在更为现实的条件下进行的连续的扩大再生产。他在第一卷是这样做的，在第二卷的第三篇也会这样做，这一点我稍后分析。这样分离的原因是在简单再生产的情况下弄清基本关系要容易得多。

因此，剩余价值的流通首先被置于简单再生产的视角之下进行考察。在几个周转期内生产和实现的剩余价值“由它的所有者资本家个人消费掉，也就是非生产地消费掉”。③剩余价值的一部分必须采取货币的形式，否则就不会有货币来购买工人和资本家消费的商品。回顾第一卷中货币那一章，我们看到“一部分剩余价值也必须经常以货币形式存在，而不是以产品形式存在”，因为它必须应付许多不同的原因(商品产出和价格的波动，等等)造成的“货币流通的变动”。经济增长一般要求金银的年产量有所增长，除非经济增长可以由提高流通速度或越来越多地使用货币作为支付手段来满足。因此，“一部分社会劳动力和一部分社会生产资料必须每年用在金银的生产上”。①所以马克思详尽地分析了在生产金的情况下发生了什么。我在这里并不打算讨论这种情况的细节，因为我觉得它与当代资本主义货币创造和使用的一般条件无关，并且无论如何也不能帮助我们回答这个当时提出的真正的问题：实现剩余价值所需要的货币从哪来？

九 流通和周转时间(第二卷第15一17章)

①马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第356页，北京：人民出版社，2004。

②马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第356页，北京：人民出版社，2004。

③马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第359页，北京：人民出版社，2004。

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问题在于“资本家在把他的产品投入流通时一起投入了一个超过他的资本的余额，并且从流通中再取出这个余额。……资本家投入流通的商品资本，比他在劳动力和生产资料形式上已经从流通中取出的生产资本，具有更大的价值”。“但是，商品资本，在它再转化为生产资本和它所包含的剩余价值被耗费以前，必须转化为货币。这个货币从何而来?”②马克思声称，没有一个古典政治经济学家为这个问题提供了充分的解答。

让我简单解释一下这个问题的结构。纵观《资本论》，马克思假定(至少在分析关于货币资本和金融的章节之前)供给和需求处于均衡状态。但是我们现在遇到的情况不同，不仅供求不均衡，而且资本家使出浑身解数来扩大供求之间的缺口。简单地说，资本家的需求是生产资料(c)和劳动力(v)，但他提供给市场的商品价值是c +v +s，从而商品价值的供给系统性地超过了需求。此外，最大限度地获取剩余价值的欲望则把这种不一致推向了极限。对剩余价值的额外有效需求从何而来？如果剩余价值不能实现，资本流通就会停止。

“剩余价值已经以商品形式投入流通……但是，通过这个行为，不会为这个追加的商品价值的流通提供任何追加的货币。”马克思警告说，“不要用一些似是而非的遁辞来回避这个困难。”③

跟大卫·哈维读《资本论》

①马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第361页，北京：人民出版社，2004。

② 马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第365页，北京：人民出版社，2004。

③马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第366页，北京：人民出版社，2004。

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马克思随后检查了此类“似是而非的遁辞”。大部分解释依赖于不同的资本在不同的时刻进入市场，或依赖于不变资本和固定资本互相关联的流量，又或者依赖于工人和资本家收入如何消费的时间结构。但是“总的答复已经得出来了”。现在我们又面临这样的情况，必须分清接下来到底是马克思的一般答案，还是政治经济学家的“似是而非的遁辞”的一般答案：“当一个x×1000镑的商品量要流通时，不论这个商品量的价值是否包含剩余价值，不论这个商品量是否按资本主义方式生产，这个流通所必需的货币量决不会因此有所改变。可见，这个问题本来就是不存在的。”①问题于是被简化为调节一个国家的货币供给，使之足以满足所有商品交换的需要的层次。我认为马克思的意思是说，这种观点是一种最厉害、最似是而非的遁辞：它等同于马克思在第一卷中严厉地斥为“幼稚的胡言乱语”的萨伊定律。

但是它确实留下了“一个独特问题的假象。这就是：货币投人流通的起点在这里是资本家”。资本家花费了可变资本(v)和不变的固定资本以及流动资本(c)的货币：

“不过，除此以外，资本家就不再是处在流通中的货币量的起点了。可是，现在只有两个起点：资本家和工人。所有第三种人，或者是为这两个阶级服务，从他们那里得到货币作为报酬，或者是不为他们服务，而在地租、利息等形式上成为剩余价值的共有者。”②

马克思在这里大胆地提出了在资本主义生产方式下由工人阶级和资本家阶级构成的简单的两阶级模型。这引出了一个问题：在这样一个世界，是谁为实现剩余价值提供了额外的需求？“至于工人，我们已经说过，就工人投入流通的货币来说，工人只是第二步的起点，资本家才是第一步的起点。”①因此，解决问题的钥匙只能在资本家那里：“如果他们只是不断投入五百镑，又怎么能不断地从流通中取出六百镑呢？无中不能生有。整个资本家阶级决不能从流通中取出他们以前没有投入流通的东西。”答案简直让人目瞪口呆：

九 流通和周转时间(第二卷第15一17章)

① 马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第368页，北京：人民出版社，2004。

②马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第368页，北京：人民出版社，2004。

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实际上，说资本家阶级自己把用于实现商品中包含的剩余价值的货币投入流通，乍看起来好像是一种悖论。但是请注意，资本家阶级不是把它作为预付货币即作为资本投入流通的。这个阶级只是把它作为个人消费品的购买手段花费的。因此，这不是资本家阶级预付的，虽然这个阶级是这种流通的起点。②

马克思举了个例子阐明这一点：某资本家预付五千英镑货币资本，其中一千英镑为可变资本，在一年的时间内生产了一千英镑剩余价值。资本家“在第一年，他必须掏自己的钱袋，不能用工人的无酬的生产来偿付他的个人消费。他不是把这个货币作为资本预付。他把它花掉，把它作为他所消费的生活资料的等价物来支付”。③直到他在年末获得剩余价值。马克思在这里假定：

资本家到他的资本第一次流回为止。为了偿付他个人消费而投入流通的货币额，恰好同他所生产的并转化为货币的剩余价值相等。对单个资本家来说，这显然是一个随意的假定。但是在简单再生产的前提下，这个假定对整个资本家阶级来说必然是正确的。④

跟大卫·哈维读《资本论》

① 马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第369页，北京：人民出版社，2004。

②马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第369页，北京：人民出版社，2004。

③ 马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第370页，北京：人民出版社，2004。

④马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第371页，北京：人民出版社，2004。

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为了认识资本主义生产方式的重要特征，马克思使用了极度简化和抽象的方法，这是一个极好的例证。正如我们所看到的，他在其他地方引用了这一结果一例如第三卷，尽管他在那里承认了一个独立的不从事生产的消费者阶级的重要性。但其意义是深远的。首先，这个结论打破了资本主义兴起是资产阶级的“节欲美德”和白手起家的结果的理论。从历史上看，如果真的有人白手起家的话(比如英国早期贵格教徒的情况)，那么必须得有一个无“节欲美德”的消费阶级，他们唯一的作用就是不生产只消费。这种寄生阶级的存在不仅在18世纪的英国是有目共睹的(请读简·奥斯汀的小说)，而且被正当化了—通过马尔萨斯对吸收不断扩大的剩余产品的总需求来自哪里这个问题的回答(另一个解决方法是扩大对外贸易，罗莎·卢森堡在《资本积累论》中将其转变为对国外市场的殖民和帝国主义统治)。另外，这一结果对我们如何阐释第二卷第三篇的再生产图式有所启发，我们很快就会考虑这个问题一虽然围绕对这一图式的阐释已经积累了很多有争议的马克思主义文献，但上面这个非常重要的结果却鲜有人提及。

在第一个周转期间后在这个周转期间内资本家必须支付自己的消费，资本家就可以将这笔由工人生产并通过自已的消费支出而实现的剩余价值用于消费，使其作为收入在以后所有连续的周转期间内循环(假定是简单再生产)。这与马克思在第一卷中的论点相符：资本家可能确实为生产预付了自己的货币资本，并将自己的储备金用于消费。但是，随着时间的推移，那些储备资金越来越多地代表着劳动者的产品。这些劳动者不仅生产出了自己再生产所需的可变资本，而且生产出了那些资本家以收入形式占有的、用于消费的剩余价值。不过，所有这些在扩大再生产的条件下是如何运行的还有待确定。

然而，马克思没有发展这些洞见，而是回到了金生产者的问题和一个复杂的事实：在金的生产中，生产出来的剩余价值本身就已经处于货币商品的形式，因此并不存在如何将其转化为货币的问题。事实上“那部分生产金的资本家，则不断地投人比他们以生产资料的形式从流通中取出的更多的货币”。①这对国家之间的贸易关系产生了影响，其中有一些国家生产金，其他国家则并不生产。但是，即使他们注入市场的货币价值比他们为了生产而从市场上抽走的货币价值要多，这个超额量也不可能与在市场上等待实现的巨大的剩余价值相匹配。

九 流通和周转时间(第二卷第15一17章)

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然后马克思考虑了这个更加有趣的问题，即可变资本的流通是如何必然与剩余价值的流通交叉在一起的。很显然，在资本主义生产方式下，有效需求相当大的一部分是由工人的消费构成的，而这取决于工资率和就业：“可变货币资本的支出增加多少，意味着工人手里的货币手段量也增加多少。由此产生的结果是，工人方面对商品的需求会增加。进一步产生的结果是商品价格提高。”②资本主义分析家总有一种倾向，将通货膨胀归因于工资压力和相对充分的就业，但在这里马克思对这种推理显然是持批评态度的。毋庸置疑的是，“由于工资提高，工人的需求，特别是对必要生活资料的需求会增加。他们在极小的程度上增加了对奢侈品的需求，或者说，在极小的程度上产生了对原先不属于他们消费范围的物品的需求”。③随着市场对这些新情况的适应，这里无疑将出现价格和产出的“暂时的波动”，但马克思非常怀疑存在任何长期的通胀趋势：“如果资本主义生产者可以随意提高他们的商品价格，那么，即使在工资没有提高的情况下，他们也能这样做，而且会这样做；工资在商品价格跌落的情况下，就永远不会提高。”④简而言之，通货紧缩和通货膨胀是一样可能的：“资本家阶级就永远不会反对工联，因为资本家阶级在任何情况下始终可以像他们现在不过偶尔在一定的、特殊的、所谓局部的情况下所实际做的那样，利用工资的每一次提高而在更大得多的程度上提高商品价格，从而把更大的利润放进自己的腰包。”⑤1945年后，美国和欧洲的资本家迫于政治形势，在更大的程度上接受了工会和工人阶级权力，而他们则报以通胀的策略，使公司在工资上涨、就业相对充分的情况下依然能把大量的利润“放进自己的腰包”。这便是上面说的“偶然的情况”。

跟大卫·哈维读《资本论》

①马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第372页，北京：人民出版社，2004。

②马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第375页，北京：人民出版社，2004。

③马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第375页，北京：人民出版社，2004。

④马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第376页，北京：人民出版社，2004。

⑤马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第376页，北京：人民出版社，2004。

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