跟大卫·哈维读《资本论》 第二卷

这里的逻辑有些难以跟上。但是，本质上，马克思所讲的就是，在为了消费而取出商品(凝结了剩余价值)和同时进行的出售生产的商品(凝结了剩余价值)的过程中，资本家得到了一个免费的商品。“如果我用一镑购买商品，商品的卖者为了取得不需要我花费分文的剩余产品，又把这一镑还给我，那就很明显，我就是白白地取得了这个商品。”

在这里，马克思假设，交换是同时发生的，而且不存在周转时间的问题。但是“在生产期间(和劳动期间不同)较长的一切产业部门，资本主义生产者在生产期间不断把货币投入流通”，以实现价值和剩余价值，而没有把任何等价的商品价值投入市场。“在发达的资本主义生产中，当股份公司等等进行为期很长的工程事业时，如铺设铁路、开凿运河、建筑船坞、大的城市建设、建造铁船、大规模农田排水工程等等，这个要素将是十分重要的。”顺便提一下，这些投资形式的吸引力之一，就在于它们远在生产出大量商品资本之前，就能够吸收大量的剩余货币。“不是在当年生产的各种东西如地皮、房屋等等，其次还有生产期间不止一年的各种产品如牲畜、木材、葡萄酒等等，都作为商品来流通”的情况，也是这样。在这些情况下，“重要的是掌握住一点：除了直接流通所需要的货币额外，总有一定量货币处于潜在的、不执行职能的状态，一旦遇到某种推动就可以执行职能。这类产品的价值，往往也是一部分一部分地逐渐流通的，如同房屋的价值是在若干年内以租金的形式来流通一样”。①

最后，这将我们引人了几乎是习惯性的、第二卷式的求助：“在这个基础上信用制度及其机制的某些方面”如何“得到了发展”。然后他提出，流通的全部复杂性“只有通过经验才会被人察觉、引人注意，以便有计划地既用来采取信用制度的各种机械性的辅助手段，又用来实际捞取现有的可贷资本”。①马克思在这里研究再生产图式的时候，并没有考察当生息资本流通成为主要手段时会发生什么变化。那时资本家集体可能会通过这个手段调控这些事情，或者像在这里的情形，可能会试图协调两个部类之间的流动。对信用制度的考察表明，正如我们所看到的，信用的优点和必要性不幸和不可避免地伴随着破坏性的投机狂热的永久威胁。

十 资本的再生产(第二卷 第18一20章)

①马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第536页，北京：人民出版社，2004。

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第二十章以对德斯杜特·德·特拉西的理论的考察为结尾。马克思将其作为“资产阶级的痴呆，在这里暴露得淋漓尽致了”②的一个极好的例证。对此我不作任何评论。

跟大卫·哈维读《资本论》

① 马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第539页，北京：人民出版社，2004。

②马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第549页，北京：人民出版社，2004。

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固定资本问题和扩大再生产(第二卷第20—21章)

固定资本的情况

在第20章第十一节，马克思提出了固定资本的形成和流通如何影响再生产图式的问题。我将对这一问题的讨论推迟到了现在，因为至少现在马克思的意图和兴趣都相对清楚了。他写道：“这个关于固定资本的例子，在再生产规模不变的情况下，是很能说明问题的。”

固定资本生产和流动资本生产的不平衡，是经济学家在说明危机时惯用的根据之一。但是，如果说这种不平衡在固定资本甚至仅仅维持原状的情况下也能够发生并且必然会发生，也就是说，在理想的正常生产的前提下、在已经执行职能的社会资本的简单再生产的情况下也能够发生而且必然会发生，那在他们看来倒是有点新奇的。①

简而言之，比例失调的危机是不可避免的。而且危机的深度和广度也难以确定。但马克思显然断定即使两大部类间的交换正常进行，危机也会发生。

对此有两种解释。第一种观点认为固定资本流通造成的中断证实了无论通过何种方式，再生产过程都无法顺利地进行，因此比例失调的危机自始至终既是普遍的又是无法避免的。第二种解释则认为这种危机只是源自固定资本的流通。在这种情况下，通过固定资本流通的社会化就可以避免这一危机。固定资本流通的社会化可以采取多种形式，从国家供给或干预到更为激进的社会计划的形式，包括共产主义下去商品化的固定资本投资。但马克思并未排除，如我们之前所看到的，在信用制度和股份公司的帮助下，也许资本家自已就能克服困难。后一种解决方案的问题(如我们在第三卷中看到的)是它打开了潘多拉的魔盒，引发了以与固定资本流通相关的货币运动为中心的投机性的繁荣和崩溃。尽管固定资本的一个问题得到了解决，另一个更为严重的自发的金融危机问题又出现了。我们进一步考察这种情况。

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在给定的周转时间(在这种情况下，始终假定周转时间为一年)内并非所有资本都被耗尽会使问题变得复杂，马克思在第十一节评论的一开始就提醒了我们这一点。不同的固定资本以不同的比率进行周转，许多固定资本都是逐渐地或者一部分一部分地更新的，因此固定资本的维护、修理和补偿之间的界限很模糊。但马克思重现这些细节只是为了表明它们并不会真的影响问题的本质。然后他开始了枯燥的算术运算，以说明当两大部类的部分生产资料采取了固定资本的形式时，它们之间的交换是如何进行的。我不会复制这些数学计算。

他表明问题源自流通中的货币方面。马克思不止一次声称如果货币方面被排除在外，问题就会消失。这一问题的本质在于“与固定资本损耗相等的那部分商品价值的货币是不会再转变为生产资本的组成部分的，虽然它是补偿这种生产资本的价值损失的。它在生产资本旁边沉淀下来，保留它货币的形式”。只要固定资本能够发挥作用，它就始终以货币形式存在，直到固定资本被补偿。“一旦这种固定要素如建筑物、机器等等的寿命已经完结，不能再在生产过程中执行这种职能，它的价值就在它旁边存在着，全部由货币补偿，即有货币沉淀的总和。”它在那时，也只有到那时才被花费到固定资本的补偿中去(马克思并没有讨论那些我们已经在第4章中考虑过的，不同的补偿费用和无形损耗的问题)。

跟大卫·哈维读《资本论》

① 马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第526页，北京：人民出版社，2004。

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因此，那些我们已经在第二卷遇到过很多次的“贮藏货币，本身就是资本主义再生产过程中的一个要素”，并且贮藏货币发挥了很特殊的作用。马克思在此又提出他以后“要研究假如生产是共同的生产，不具有商品生产的形式，情况又有哪些不同”。他并没有这样做，但这类说法，像我早前已经讨论过的那样，引发了对这些图式在社会(主义)生产条件下的潜在作用的思考。这类说法还强化了这一观点：再生产图式中的问题源自货币资本的独特作用，废除货币资本是对投入和产出更“理性”的协调的一个必要条件。但是当信用制度作为“阶级共有资本”进入视野时，整个框架将会不同。

不幸的是，马克思继续着他的讨论，仿佛信用制度并不存在，并且集中于由贮藏引起的不平衡。他想的例子是：第Ⅱ部类有与其固定资本损耗相应的货币基金；“在另一方面，即在第Ⅰ部类方面，却有……生产资料的生产过剩。这样，公式的全部基础，即以不同生产体系之间保持完全的比例性为前提的规模不变的再生产，也就遭到彻底破坏。这样，我们克服一个困难就只是创造出另一个更麻烦得多的困难。”①然后，相当不妙的是，他接着说既然政治经济学家忽略了这一问题，他将“逐个考察一切可能的(至少看起来是可能的)解决问题的办法，更确切地说，一切可能的提出问题的办法”。②我之所以说不妙，是因为这通常预示着我们要进入更多无休止的枯燥的计算之中。

然而，在我看来，如果有人想探求马克思构建这些图式的意图，这是一条很重要的渠道。他似乎下决心要确定必须保持的比例，并且试图找出，假定存在可用的货币协调机制，这些比例是以何种方式实现或不能实现的。他本着科学态度没有在一开始就说这种货币协调是不可能的，但我怀疑当我们读完的时候，我们会被他说服不受扰乱的再生产过程几乎是不可能的。

十一固定资本问题和扩大再生产(第二卷第20一21章)

①马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第508页，北京：人民出版社，2004。

②马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第508页，北京：人民出版社，2004。

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然后他详细阐明了所有的可能性。在对所有结果的总结中，他提出了一些有趣的观察。考虑一下我曾经描述过的第Ⅱ部类为弥补固定资本的磨损和折旧而贮藏货币的情况。显然，这里存在“某些货币错配”的情况①。第Ⅰ部类“必须压缩自已的生产，这对该部类的工人和资本家来说，意味着危机；或者第Ⅰ部类提供的产品过剩，这对他们来说，又是危机”。②这证明了危机是这一体系固有的。但马克思又指出“这种过剩本身并不是什么祸害，而是利益；但在资本主义生产下，它却是祸害”。③原因是“再生产的资本主义形式一旦废除，问题就归结如下：寿命已经完结因而要用实物补偿的那部分固定资本(这里是指在消费生产资料生产中执行职能的固定资本)的数量大小，是逐年不同的”。④如果在某一年数量很大，那在下一年就一定会很小。“这种情况，只有用不断的相对的生产过剩来补救；一方面要生产出超过直接需要的一定量固定资本；另一方面，特别是原料等等的储备也要超过每年的直接需要(这一点特别适用于生活资料)。这种生产过剩等于社会对它本身的再生产所必需的各种物质资料的控制。但是，在资本主义社会内部，这种生产过剩却是一个无政府状态的要素。”⑤

使用价值的生产过剩对全社会而言是好的，因为它为人类的再生产创造了新的可能性。但是，在资本主义制度下，剩余的生产过剩变成了坏事，因为它导致了利润的降低，甚至使资本大幅度贬值。因此市场决定的无政府状态和货币因素才是问题的根源，而非物质剩余产品的生产本身。但事实上，即使在资本主义制度下，再生产也并非一定是无政府状态的。许多长期固定资本投资都是由国家承担的，因此存在合理的社会规划和设计的可能性。联合资本(股份公司)的形成和“在资本主义生产方式中扬弃资本主义生产方式”开辟了新的、或多或少有些无政府主义的协调模式(其不利方面是建成环境投资上的投机性繁荣，而其有利方面则是共同生产集体的生产和消费资料)。

跟大卫·哈维读《资本论》

①中文版将此译为“暂时的紊乱”，参见马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第525页，北京：人民出版社，2004。—译者

②马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第525页，北京：人民出版社，2004。

③马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第525页，北京：人民出版社，2004。

④马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第526页，北京：人民出版社，2004。

⑤马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第526页，北京：人民出版社，2004。

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我认为，这一节中一个插入的话题也是具有启发性的。在整部《资本论》中，大多数情况下，马克思假定他面对的是一个封闭的体系无论是在一个资本主义国家内部还是全球资本主义经济。他只是偶尔偏离这个假设来评论对外贸易的作用和意义。很明显，在为固定资本贮藏货币导致两大部类不平衡的情况下，对外贸易有助于恢复必要的比例。“但是，对外贸易既然不是单纯补偿各种要素(按价值说也是这样)，它就只会把矛盾推入更广的范围，为这些矛盾开辟更广阔的活动场所。”①对于如何理解资本通过地理扩张、殖民主义、帝国主义以及世界市场的全球化，借助外部“空间修复”(我这样称呼它们)来努力克服其内部矛盾，这是一个十分简洁的陈述。尽管“资本主义生产离开对外贸易是根本不行的”，他后来评论说，“在分析再生产的产品价值时，把对外贸易引进来，只能把问题搅乱，而对问题本身和问题的解决不会提供任何新的因素”。②马克思做出这样的假定是不是正确的还有待争论。但他自始至终都坚持这一假定是毫无疑问的。扩大对外贸易和建立世界市场或许能够暂时地缓和危机，但最终他们只是将资本的矛盾转移到更为广阔的地理范围内罢了。

论第二卷第21章：扩大再生产

在相对较短的第21章，马克思开始讨论扩大再生产的情况。我建议在总体性地评论其意义和重要性之前应该紧紧跟随文本。马克思在一开始就让我们回顾第一卷第24章。在那一章中，他描述了已经以货币形式实现了存在于商品中的剩余价值的个别资本，如何在竞争的强制规律的压力下，用额外的货币购买更多的生产资料(不变资本)和劳动力以生产更多的剩余价值，从而不断地扩大积累。马克思认为，如果这适用于个别资本，也适用于社会总资本。这一扩张也许不是顺利和连续的，因为它可能需要用好几年的时间来贮藏足够的货币，以开办新的工厂或修建新的铁路。但存钱不是唯一的问题。必须随时能从市场上买到更多的不变资本和可变资本，以用于开办工厂和修建铁路。因此，“扩大的再生产”必须在商品形式下就已经存在了。所以“货币本身不是实际再生产的要素”①，因为如果没有可用的剩余商品，储蓄的货币也就没有用了。

十一 固定资本问题和扩大再生产(第二卷第20一21章)

① 马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第525页，北京：人民出版社，2004。

② 马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第528页，北京：人民出版社，2004。

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这明显就是一个先有蛋还是先有鸡的问题，只能通过强调资本整体循环中的不同环节的相互联系和连续性来设法绕过。

贮藏(储蓄)的货币本身并不构成新的财富，但是它确实创造了“新的潜在货币资本”。但是，如果每个人都预期未来的扩张而进行贮藏，那现在这里就没有人会购买商品了，于是流通过程就中断了。滞销商品阻断了这一体系。只有在金的生产中，在金产品包含剩余产品，即剩余价值的承担者的时候，新的财富(可能的货币)才会被创造出来。②在每个人都只存不买的情况下，唯一可以得到的用于实现每个人的剩余价值的基金就是金生产者的剩余价值。在马克思看来，这当然是一个“荒谬”的想法。我们要深入探究这一困难一贮藏减少了开支，从而削弱了实现的前景。为此我们必须考察两大部类内部及其之间的积累过程是如何发挥作用的。

跟大卫·哈维读《资本论》

①马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第551页，北京：人民出版社，2004。

②马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第552页，北京：人民出版社，2004。

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第Ⅰ部类的积累

第I部类中有两种资本家，那些贮藏的人(称为A，A'和A"….……)和那些在这一过程中用贮藏购买新的不变资本和可变资本的人(称为B，B′和B"….…)。这两类资本家是“互相对立的：一方作为买者；另一方作为卖者”。这两类人的活动部分补偿了相互的需要。当一个资本家从流通中撤出货币进行贮藏时，另一个资本家则将额外的购买力投入市场。如果幸运的话，贮藏者和购买者的活动将会维持两者的平衡。即使他们这样做，“在这许多点上，货币被从流通中取出，并积累成无数单个的贮藏货币或可能的货币资本。这许多点也就像是流通的许多障碍，因为它们使货币的运动停止，使货币在一个或长或短的时间内失去流通能力”。①贮藏太多而购买不足导致的不平衡的危险始终存在。

信用制度提供了一个解决方案：“在信用制度下，所有这些可能的资本，由于它们积聚在银行等等的手中，而成为可供支配的资本、可贷资本’、货币资本，而且不再是被动的东西，不再是未来的音乐，而是能动的，生利的东西，这样我们就可以理解，为什么人们对此感到心满意足。”②有趣的是，他称这一货币资本为“高利贷”。然而，纵观第二卷，按照马克思的惯例，以信用为基础的解决方案可能得到的“心满意足”被搁置了。我们必须找到另一种与信用制度无关的解决方案。只有这样我们才能理解信用制度所解决的问题的本质。

价值(包括剩余价值)生产和实现中的“实际平衡”要求“互相交换的商品具有同等的价值额”。③“这种平衡只有在如下的前提下才能保持：单方面的买的价值额要和单方面的卖的价值额互相抵消。商品生产是资本主义生产的一般形式这个事实，已经包含着在资本主义生产中货币不仅起流通手段的作用，而且也起货币资本的作用。”这

十一 固定资本问题和扩大再生产(第二卷第20一21章)

①马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第554页，北京：人民出版社，2004。

② 马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第554—555页，北京：人民出版社，2004。

③马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第556页，北京：人民出版社，2004。

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会产生这种生产方式所特有的、使交换从而也使再生产(或者是简单再生产，或者是扩大再生产)得以正常进行的某些条件，而这些条件转变为同样多的造成过程失常的条件，转变为同样多的危机的可能性；因为在这种生产的自发形式中，平衡本身就是一种偶然现象。①

这意味着货币资本的介人，尽管是必要的，却是潜在不稳定的。货币资本似乎是这一问题的根源。

正常的平衡能通过危机得到恢复吗？马克思并没有说。这就留下了一个开放和重要的问题。在后面对这些图式的发展中，他正确地阐述了实现均衡的增长所需要的平衡(当然是在一定的假设下)。我将马克思的话解释为(尽管我可能是错的)，在好的情况下，这一平衡会偶然得到实现，在坏的情况下，这一平衡会通过危机中的剧烈崩溃得以实现。

类似的考虑因素影响了生产中所使用的可变资本的扩张。第I部类增加对可变资本的支出，创造了对第Ⅱ部类生产的消费资料的追加需求。第Ⅰ部类中的工人阶级“单方面作为商品的买者和第Ⅱ部类的资本家对立，那么，第Ⅰ部类的工人阶级就单方面作为商品的卖者，即自己的劳动力的卖者，和第Ⅰ部类的资本家相对立”。因此他们从一个部类(Ⅱ)购买商品，向另一个部类(I)出售商品。“这一切必要的前提是互为条件的，但是，他们是通过一个极为复杂的过程作为中介的。这个过程，包括三个彼此独立进行但又互相交错在一起的流通过程。过程本身的复杂性，呈现出同样多的造成过程失常的原因。”②这再次提醒我们某种危机很有可能发生。

跟大卫·哈维读《资本论》

①马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第557页，北京：人民出版社，2004。

②马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第558页，北京：人民出版社，2004。

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