跟大卫·哈维读《资本论》 第二卷

为了贮藏，资本家必须先出售包含着工人生产的剩余价值的商品。事实上，是工人创造了贮藏，即潜在的货币资本。在第Ⅰ部类中，我们遇到了“生产资料的生产资料”①的生产。“生产资料的生产资料”的生产的扩张意味着“消费资料的生产资料”的生产的缩减。

因此，为了从简单再生产过渡到扩大再生产，第Ⅰ部类的生产要能够少为第Ⅱ部类制造不变资本的要素，而相应地多为第Ⅰ部类制造不变资本的要素。完成这种过渡往往不是没有困难的，但是，由于第I部类的有些产品可以作为生产资料在两个部类起作用这一事实，完成这种过渡就容易些。②

这的确是需要注意的：许多产品，最明显的例子就是能源了，无论在哪个部类都能充当生产资料。但我认为这一论点的主旨已经造成了巨大的后果。它支撑了在社会主义发展战略中长期占主导地位的观点，即必须优先考虑扩大第Ⅰ部类的产出，如果必要的话可以牺牲消费品的生产。其出发点是：发展重工业，投资于生产的固定资本和基础设施的固定资本，并限制个人消费。最后当利用生产资料生产生产资料的能力达到一定水平后，开始关注人民群众的消费需求。这是许多共产主义国家(苏联和中国)走过的典型路径。

马克思在这里所说的与那个观点一致。马克思构建的关于扩大再生产图式的例子就是这样，并证实了这一偏见。我之所以称它为“偏见”，是因为马克思并没有证明这种优先的必要性是一个普遍的真理。而且，考虑到这种发展理论在社会主义国家和其他国家(它常常采取了民主国家如印度采用的五年计划的形式)应用的某些历史结果，我们最好还是回到文本，看看马克思对这一情况的假定是什么和他实际上意味着

十一固定资本问题和扩大再生产(第二卷第20一21章)

① 马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第558页，北京：人民出版社，2004。

②马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第559页，北京：人民出版社，2004。

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什么。

然而，在后来的文本中，马克思拒绝了“积累是靠牺牲消费来进行的这种一般的说法”，认为这种说法“不过是和资本主义生产的本质相互矛盾的一种幻想，因为这种幻想假定，资本主义生产的目的和动机是消费，而不是剩余价值的攫取和资本化，即积累”。①在一个纯粹的资本主义生产方式下，唯一的宗旨和目标就是不断创造并巩固越来越大的剩余价值和增加资产阶级的财富、特权和权力。在这一生产方式中，集中投资于为了生产生产资料而进行的生产资料的生产和忽略消费的策略是十分合理的。人民群众的消费状况与其直接利益无关。因此，在社会主义计划的实践中，这种由阶级强加的优先对第I部类进行投资的做法的继续存在应该受到质疑。

马克思进一步说明：

已经在一个国家执行职能的生产资本(包括并入生产资本的劳动力，即剩余产品的创造者)越多，劳动的生产力，从而生产资料生产迅速扩大的技术手段越发展，因而，剩余产品的量无论是在价值方面或是价值借以体现的使用价值量方面越大。②

但是到底谁从扩张中获益仍然是不明确的。这一暗示的言外之意是资本家阶级从中获益了。

马克思仔细考察了第I部类中A'和B'之间的关系。A'通过出售反复地实现他们的剩余价值，但现在他们把获得的大部分货币用于贮藏。B通过购买(部分来自A')进行扩张，但进一步扩张仍然面临这个问题：如果A'不再购买，他们又能将产品出售给谁呢？简而言之，实现B′的产品价值的货币是从哪里来的？

跟大卫·哈维读《资本论》

①马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第566页，北京：人民出版社，2004。

②马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第560页，北京：人民出版社，2004。

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问题在于货币“是绝对非生产的，它在这个形式上虽然和生产过程平行进行，但却处在生产过程之外。它是资本主义生产的一个死荷重”。这里注意“潜在货币资本”这个范畴的重要性也许是有用的(它和之前提到的“可能的资本”相同吗?它和第三卷中提到的“虚拟资本”又有什么关系？)。但是，马克思继续说，“渴望利用这种作为潜在货币资本贮藏起来的剩余价值来取得利润和收入的企图，在信用制度和有价证券上找到了努力的目标。货币资本由此又以另一个形式对资本主义生产体系的进程和巨大的发展，产生了极大的影响”。①

然而，这里是马克思在第二卷中谈到这些过程的另一处地方一这些过程要么使资本主义信用制度的创造成为必要，要么使资本主义信用制度的创造成为结果。他也承认了货币资本对资本主义发展进程的“极大的影响”，也可以推测它对资本主义运动规律产生了同样的影响。这进一步支持了这个观点：马克思写作第二卷的目的之一，是为了说明信用形成和信用制度发展的绝对必要性。

通过信用制度创造越来越多可用的潜在资本的优势是，这些货币“可以更迅速地被投入一个特殊的企业，不论这个企业是在同一个资本家手中，还是在另一些人手中”。这些潜在资本甚至能“完全离开原有的资本，以便作为新的货币资本投入一个新的独立的企业”。②“以贮藏货币积累的、还仅仅是潜在的货币资本，应当实际作为追加的货币资本来执行职能。”这意味着它被投入到流通中，用来购买新的生产资料和新的可变资本。但这仍然没有回答额外的货币来自哪里的问题。马克思的回答是：

我们从考察简单再生产中已经知道，第Ⅰ部类和第Ⅱ部类的资本家手中必须有一定量的货币，以便交换他们的剩余产品。在简单再生产中，仅仅作为收入用于消费资料的货币，会按照各该资本家为交换各自商品所预付的货币的多少，回到各该资本家手中；在扩大再生产中，同样的货币会再出现，但是它们的职能改变了。A等等和B等等(I)将交替地提供货币，以便使剩余产品转化为追加的潜在的货币资本，并且交替地把新形成的货币资本作为购买手段再投入流通。①

十一 固定资本问题和扩大再生产(第二卷第20一21章)

① 马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第561页，北京：人民出版社，2004。

② 马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第561页，北京：人民出版社，2004。

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总之，必须假定，扩张中要有足够的货币量(信用？)，以适应流通和贮藏的需要。因此积累的扩张必须伴随着货币供应的扩张，或与之相同的，将货币用作支付手段的便利性的增加。

如果对于资本主义生产的最初阶段，即金属流通占主要地位，而兼有信用制度的阶段，是完全适用的，那么，对于仍然以金属流通为基础的信用制度的最发达阶段，也是适用的。一方面，贵金属的追加生产，只要时而增加、时而减少，就会不仅在比较长的时期内，而且在极短的时期内扰乱商品价格。另一方面，整个信用机制不断地通过各种操作、方法和技术设施，把现实的金属流通限制在一个相对地日益缩小的最小限度，这样，整个机制的人为性质以及扰乱正常的进程的机会也会相应地增加。②

换句话说，我们必须思考第三卷中谈到的商业和金融危机的非常真实的前景。在那卷中不断提到的信用制度与其货币基础之间持续的斗争在这里重新出现了③。马克思在这里说，

跟大卫·哈维读《资本论》

①马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第562页，北京：人民出版社，2004。

②马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第563页，北京：人民出版社，2004。

③ 回忆第三卷说的“资本主义生产如何不断地企图突破对财富及其运动的这个金属的限制，突破这个物质的同时又是幻想的限制，但又不断地在这个限制面前碰头”。（第三卷，第650页)。

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首先要假定最简单最原始形式的金属流通，因为，这样一来，流出和流回，差额的抵消，总之，在信用制度内表现为有意识的调节过程的一切因素，才会表现为独立于信用制度之外而存在的东西，事物才会以自然形式，而不是以后来所反映的形式表现出来。①

考虑到我们所了解的信用制度作为“阶级共有资本”所发挥的作用，不难发现信用制度远不是危机的根源。信用制度不但是消除货币流通障碍的主要机制，而且是更一般的避免危机或解决危机的主要机制，即使“整个机制的人为性质”会增加“扰乱正常的进程的机会”。因此，马克思在这些段落中频繁提到信用和银行体系就不足为奇了。但是它们的矛盾性质(像我们已经看到的那样)可能使马克思拒绝了任何将它们的作用纳入这里的系统性的尝试。考虑到马克思对作为“所有颠倒错乱形式之母”的信用制度的分析，我们将形成一个更清晰的观点：信用制度是怎样把我们从比例失调危机的煎锅中拯救出来，又把我们投入了金融和商业危机的烈火中的。

你无疑会注意到，整个第二卷常常提到贮藏的问题。货币贮藏十分重要，因为供给和需求的不平衡经常在两大部类，特别是在生产生产资料的部类中产生。例如，我们首先必须获得足够的货币以购买挖掘煤矿或生产钢铁所需的机器。随后必须留出货币，以便当这些生产资料耗尽了的时候来补偿它们。在这些年中，煤炭和钢铁的生产者将不断生产和出售他们的商品，而不会购买与他们生产的产品价值相等的商品。由于大多数不变资本是固定资本，这一问题将进一步恶化。进而引发了在第4章中已经讨论过的固定资本维护、修理和补偿费用的所有复杂问题。结果是，即便第I部类内部的交换，也几乎不可能以十分和谐和丝毫不受失衡与中断影响的方式进行。当储蓄和贮藏的形成占据主导后，投资的浮

十一 固定资本问题和扩大再生产(第二卷第20一21章)

①马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第563—564页，北京：人民出版社，2004。

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动、波动和震荡将随之而来。

尽管此类问题在生产消费品的部类(这一部类也需要固定资本)也能找到，但部类内部的动态远远没有达到潜在的破坏性。原因是构成对消费资料的大部分需求的工资往往是定期(通常是每周)支付的，而工人往往过着勉强糊口的生活，所以一拿到工资就马上进行消费。他们没有进行贮藏(至少马克思假定这样)。生产玉米并得到与他们的劳动力相应的价值的雇佣劳动者，有足够的钱购买他们定期需要的牛奶。既然资本家是在工作完成后才向雇佣劳动者支付工资，他们就不必像购买新的机器那样为了雇佣更多的工人而贮藏货币。当涉及资产阶级的消费时，问题或许就有些不同了。对奢侈品的需求或许会波动得更剧烈，这取决于经济状况、预期和普遍的信心水平。这个问题在前面的章节已经提到过了。

在发达的资本主义经济中，例如现在的美国，预期和工人阶级大众的消费信心状况已经以一种马克思没有预料到的(尽管我们将会看到，他对此有所提示)方式变得至关重要了。工人的储蓄既有自愿的也有非自愿的(通过法定养老金计划)。

我们不仅要假定能够获得货币和额外的生产资料以继续进行扩张，还要假定资本家可以支配的额外的劳动力存在。这个基本的要求引起了对第Ⅱ部类内部的流通的考察。第Ⅰ部类对消费品的需要取决于贮藏的程度。这使得“第Ⅰ部类形成潜在的追加货币资本(所以从第Ⅱ部类的观点来看，就是消费不足)；第Ⅱ部类的商品储备搁置起来，不能再转化为生产资本(所以在第Ⅱ部类出现相对的生产过剩)；第Ⅰ部类的货币资本过剩，第Ⅱ部类的再生产不足”。①需要注意的是，与特定部类的立场相关，这里使用了具有争议的术语“消费不足”和“生产过剩”。假定“不存在商人、货币经营者、银行家，也不存在只消费而不直接参加商品生产的阶级，所以，在这里，必须在各该生产者本人手中不断形成商品库存，以便使再生产这个机器继续运转”。①尽管马克思并没有这么说，商品库存是死的资本，因此它是资本积累的累赘(事实上，贮藏采取了商品形式)。如果第I部类吸收了过多的生产资料，在其他条件相等的情况下，第Ⅱ部类可用于生产扩张的生产资料就少了。

跟大卫·哈维读《资本论》

①马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第566页，北京：人民出版社，2004。

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但马克思在接下来的章节指出，第Ⅱ部类的资本家具有优势，因为“第Ⅱ部类所使用的工人，必须再向第Ⅱ部类购买他们自己所生产的商品。第Ⅱ部类是劳动力的买者，同时又是向自已所使用的劳动力的所有者出售商品的卖者”。第Ⅱ部类的资本家可以通过压缩实际工资，使其低于劳动力价值而直接获利。但他们也有其他手段，夺回一部分他们所支付的可变资本：

在名义上支付正常的工资，事实上却一部分用实物工资制，一部分用伪造通货的办法(也许还不受法律的处罚)，把其中的一部分在不付相应的商品等价物的情况下再夺回来，换句话说，再偷回来。例如，在英国和美国就是这样。②

马克思保证稍后将列举“若干恰当的例子”来对这一主题加以说明。

既然这是这一问题突然出现在《资本论》中的为数不多的几个地方之一，这一部分值得关注。近期，通过丧失抵押品赎回权而对美国数百万人的房屋的欺诈性剥夺，是这一观点在当代最明显的例证。过去四十年左右我称之为掠夺式积累的全部政治活动也是如此。

但是，像往常一样，马克思并没有深入考察这一问题，因为“不能利用这个机制所具有的某些特别的污点作为借口，来排除理论上的困难”。③在他“本质”的研究对象纯粹的资本主义生产方式中，这种污点并不存在。特别是，它无助于解决两大部类之间供给和需求关系不平衡的难题。

十一 固定资本问题和扩大再生产(第二卷第20一21章)

① 马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第568页，北京：人民出版社，2004。

② 马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第573页，北京：人民出版社，2004。

③ 马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第573页，北京：人民出版社，2004。

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第Ⅱ部类的主要问题源自它和第I部类的关系。这与第Ⅰ部类中更为严重的流通问题形成了鲜明的对比。那么这个主要问题是怎么解决的呢？

扩大再生产图式

马克思的核心目标是模型化两大部类间的交换关系。为了实现这一目标，他假定了在第一卷第24章中描述的“为积累而积累”的情况。经过几页的探究，他终于在第三节提出了他认为最能揭示两大部类动态关系的模型，“用公式来说明积累”。我不会仔细检查所有初步的论断，只简单地概括他提出的解决方法。他从我们已经见过的用于简单再生产的图式出发：

$$
\begin{array} { l } { { \mathrm { ~ I ~ 4 ~ 0 0 0 c ~ + 1 ~ 0 0 0 V ~ + 1 ~ 0 0 0 m = 6 ~ 0 0 0 ~ } } } \\ { { \mathrm { ~ I ~ } 2 0 0 0 \mathrm { c } \mathrm { ~ + } 5 0 0 \mathrm { V } \mathrm { ~ + } 5 0 0 \mathrm { m } = 3 0 0 0 } } \end{array}
$$

在简单再生产的情况下，两大部类之间合理的交换比例要求第Ⅱ部类从第Ⅰ部类购买2000c，与此相对应，生产生产资料的工人和资本家从第Ⅱ部类购买1000V+1000m(代数上，c2 = v1+m1)。注意两大部类的剩余价值率(m/v)和资本价值构成(c/v)是相同的。

为了分析扩大再生产的情况，他选择了一组不同的基准数字以便于计算：

$$
\begin{array} { l } { { \mathrm { ~ I ~ 4 ~ 0 0 0 c ~ + 1 ~ 0 0 0 v + 1 ~ 0 0 0 m = 6 ~ 0 0 0 ~ } } } \\ { { \mathrm { ~ I ~ 1 ~ 5 0 0 c ~ + 7 5 0 v + 7 5 0 m = 3 ~ 0 0 0 ~ } } } \end{array}
$$

尽管剩余价值率仍然相同，价值构成已经发生了变化，使得第Ⅰ部类的生产率(c/v的比率，也称为资本的价值构成)变成了第Ⅱ部类的两倍。马克思这样做显然是为了方便计算，但这一变化也有一定的意义。简单再生产所需的均衡交换—c2=v1+m1——不再成立了。实际上，存在生产资料的生产过剩和消费资料的生产不足。

跟大卫·哈维读《资本论》

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但这只是年初的情况。在年末时(就像马克思一直做的那样，假定所有东西的周转时间都是一年)，如果资本家牺牲个人消费，将一部分剩余价值追加投资于生产扩张，这一数字将会改变。我们假定第Ⅰ部类中剩余价值(1000m)的一半被追加投资于扩大再生产。假定资本的价值构成不变，第I部类追加的500m将用来购买额外的400c和100v(总资本变成4400c+1100v)。假定剩余价值率仍不变，那么现在生产的剩余价值就达到了1100m，并且这一部类的总产出也由6000增加到了6600。这就形成了下一年积累的基础。第一部类年复一年地重复这个过程。

对第Ⅱ部类，马克思假定了一个不同的追加投资率，在获得的750m中只有150m可用作追加投资。假定价值构成不变，这意味着在原有的1500c和750v之外再购买100c和50v。因此现在总的购买额是1600c和800v，从而生产的剩余价值达到800m，而总产出从年初的3000增加到了3200。这就形成了下一年积累的基础。第Ⅱ部类年复一年地重复这个过程。

与年初的总产出9000相比，两大部类第一年年末的总产出达到了9800。但是注意，第Ⅱ部类从第I部类购买的1600c与第I部类对消费资料的需求1100v+500m是相等的。增长过程产生了一个奇迹般的和谐：确实，增长和新的资本积累使得原本不平衡的地方变得和谐了。当然，马克思仔细地选择了他的数字和条件使这一结果能成立。但他因此也证明了和谐的资本积累的可能性(绝不是一种概率)。他使这一进程看起来好像能不断持续下去。表1显示了这一过程持续四年的结果。它可以无限期地持续下去(所有其他条件保持不变)。

十一固定资本问题和扩大再生产(第二卷第20一21章)

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用代数术语说，第I部类的追加投资是 $\mathrm { ~ c ~ 1 ~ } + \Delta \mathrm { ~ c ~ 1 ~ } + \mathrm { v } 1 + \Delta \mathrm { ~ v } 1 + \mathrm { m } 0 1$ (最后一项是指追加投资用于扩张后资本家阶级剩余的消费)，第Ⅱ部类是 $\mathrm { C } 2 + \Delta \mathrm { \ C } 2 + \mathrm { V } 2 + \Delta \mathrm { \ v } 2 + \mathrm { m } 0 2$ 。保持这一动力机制顺利进行的均衡交换条件是 ${ \mathrm { C } } 2 \ + \Delta \ { \mathrm { C } } 2 = { \mathrm { v 1 } } \ + \Delta { \mathrm { v 1 } } \ + { \mathrm { m } } 0 1$ 。保持这一比例，我们将永远拥有和谐的资本积累。

但这为第二卷中从第4章开始一直困扰我们的问题提供了答案。在一天的开始将c+v的需求投入流通，在一天结束时有 $\mathrm { e + v + m }$ 的供给，填补这一缺口的额外需求来自哪里呢？从个别资本家的角度看，说资本家必须提供额外的需求来吸收剩余价值似乎是十分愚蠢的。当把它们分别分解开来(第I部类中A'和B'的关系)和跨部门来看时，我们会发现有些资本家购买的超过了他们生产的，而另一些生产的超过了购买的，并

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