跟大卫·哈维读《资本论》 第二卷

“生产的物的因素和人的因素是由商品构成的”，所以资本家就得“通过货币资本到生产资本的转化，来完成这两个因素的结合”。如果要让工人立即开始干活，那么资本家必须“在购买劳动力之前，首先购买厂房、机器等生产资料”。③但是这要求这种商品—生产资料也容易在市场上获得。“要使资本能够形成并且能够支配生产，需要商业发展到一定的阶段，因此也需要商品流通从而商品生产发展到一定的阶段。”④只有这样，客观因素(生产资料)才能在生产中与主观因素(劳动力)结合起来。

资本循环发生的第二个主要先决条件是：以售卖为目的的一般商品生产必须已经存在。只有这样资本家才能在市场上购买到生产资料，也只有这样雇佣劳动者才能获得再生产自身所需的消费品。如果这些先决条件没有实现，那么货币就不能执行资本的职能。

马克思在这里纠正了把资本主要理解为货币的观念，他花费了大量的篇幅来说明原因。但是，一旦雇佣工人阶级存在，并且能够再生产自身，那么转化的动力就开始运转了：

那些造成资本主义生产的基本条件，即雇佣工人阶级的存在的情况，也促使一切商品生产过渡到资本主义的商品生产。资本主义的商品生产越发展，它对主要是直接满足自己需要而只把多余产品转化成商品的每一种旧生产形式，就越发生破坏和解体的作用。它使产品的出售成为人们关心的主要事情，它起初并没有显著地侵袭到生产方式本身，例如，资本主义的世界贸易对中国、印度、阿拉伯等国人民最初发生的影响就是如此。但是接着，在它已经扎根的地方，它就会把一切以生产者本人劳动为基础或只把多余产品当作商品出售的商品生产形式尽行破坏。它首先是使商品生产普遍化，然后使一切商品生产逐步转化为资本主义的商品生产。①

一 资本循环（第二卷第1—3章）

① 马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第38页，北京：人民出版社，2004。

②马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第40页，北京：人民出版社，2004。

③ 马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第37页，北京：人民出版社，2004。

④ 马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第40页，北京：人民出版社，2004。

043

在这些历史转变发生之后，资本就会以“纯粹的”方式自由地开始循环：

因此，不言而喻，只有在已经发展的资本主义生产的基础上，货币资本循环的公式，M—CP…C'—M'，才是资本循环的当然形式，因为它是以雇佣工人阶级的社会规模的存在作为前提的。我们已经知道，资本主义生产不仅生产商品和剩余价值；它还再生产并且以越来越大的规模再生产雇佣工人阶级，把绝大多数直接生产者变为雇佣工人。②

我在别处讨论过不仅和马克思在第一卷的叙述有关，而且也是我自己的观点马克思更偏向于我所说的“辩证的、协同演化的社会变迁理论”。③这个观点和第二卷的论述是兼容的。这似乎是摆脱关于资本主义起源的“鸡与蛋”式争辩的惟一办法。阶级关系和一般商品生产(暗含的是货币形式)必须先于资本而出现，但是资本的发展使这些先决条件一般化了。

资本循环的第二个阶段是生产资本阶段。马克思没有花费太多精力阐述，因为毕竟它是第一卷中的分析的基本形式。这个阶段承担了劳动过程中劳动力和生产资料的生产性消费。

跟大卫·哈维读《资本论》

①马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第43页，北京：人民出版社，2004。

② 马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第41页，北京：人民出版社，2004。

③ David Harvey, The Enigma of Capital: and the Crises of Capitalism (London: Profile, 2010), Chapter 5.

044

运动表现为M—C…P，这里的虚线表示：资本流通被中断，而资本的循环过程在继续，资本从商品流通领域进入生产领域。因此，第一阶段，从货币资本到生产资本的转化，只是表现为第二阶段即生产资本的职能的先导和先行阶段。

劳动力和生产资料结合在一起的特殊方式“使社会结构区分为各个不同的经济时期”。就资本主义来说，

自由工人和他的生产资料的分离，是既定的出发点……形成商品的人的要素和物的要素这样结合起来一同进入的现实过程，即生产过程，本身就成为资本的一种职能，成为资本主义的生产过程。而关于资本主义生产过程的性质，我们已经在本书第一卷作了详细的阐述。商品生产的每一种经营都同时成为剥削劳动力的经营；但是，只有资本主义的商品生产，才成为一个划时代的剥削方式，这种剥削方式在它的历史发展中，由于劳动过程的组织和技术的巨大成就，使社会的整个经济结构发生变革，并且不可比拟地超越了以前的一切时期。①

生产资料和劳动力于是都转变成了“预付资本价值的存在形式”。同样地，它们“区分为不变资本和可变资本”。“正如人类劳动力并非天然是资本一样，生产资料也并非天然是资本”。马克思又一次总结了剩余价值理论：“生产资本在执行职能时，消耗它自己的组成部分，使它们转化为一个具有更高价值的产品量。”因此，“产品不仅仅是商品，而且是包含着剩余价值的商品”。①生产资本的职能是“资本价值借以生出价值的唯一职能”。②

一 资本循环（第二卷第1一3章）

① 马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第44页，北京：人民出版社，2004。

045

在循环过程的第三个阶段，我们需要面对商品资本形式的资本。正如货币形式的资本只能执行货币的职能，生产资本只能进行生产一样，商品形式的资本“必须执行商品的职能”。③现在，C'的职能(含有剩余价值的商品)

是一切商品产品的职能：转化为货币，卖掉，经历流通阶段CM。只要现在已经增殖的资本保留商品资本的形式，停滞在市场上，生产过程就会停止。这个资本既不会作为产品形成要素起作用，也不会作为价值形成要素起作用。由于资本抛弃它的商品形式和采取它的货币形式的速度不同，或者说，由于卖的速度不同，同一个资本价值就会以极不相同的程度作为产品形成要素和价值形成要素起作用，再生产的规模也会以极不相同的程度扩大或者缩小。④

我们在这里将一个非常重要的新维度引入马克思的理论框架。从一个形态转到另一个形态的速度是一个非常重要的变量。它受“和资本的价值量无关的新的潜能，即资本的作用程度的新的潜能，资本的扩张和收缩的新的潜能”⑤的影响。当资本家受竞争的强制规律驱动，使用加速生产、缩短周转时间等方法时，不仅改变了当时的资本循环的框架，也改变了日常生活的框架。那些促进加速的“独立的、新的潜能”的性质需要得到研究。这形成了第二卷中的一个非常有吸引力的研究领域。

C'—M'的循环使“同时包含在商品资本中的剩余价值”以货币形式

跟大卫·哈维读《资本论》

①马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第45页，北京：人民出版社，2004。

②马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第56页，北京：人民出版社，2004。

③马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第46页，北京：人民出版社，2004。

④马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第48页，北京：人民出版社，2004。

⑤马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第48页，北京：人民出版社，2004。

046

实现，于是结束了资本形态变化的第三个阶段。但是要记住，剩余价值

只是在生产过程中产生的。因此，它是第一次在商品市场上出现并且以商品形式出现；商品形式是它的第一流通形式，因此，c-m行为，也是它的第一流通行为或它的第一形态变化，因而还要由相反的流通行为或相反的形态变化m-c来补充①(小写字母表明马克思这里只是讨论剩余价值的运动，不是总资本—C'和M'——的运动)。

剩余价值的生产实际上是资本的生产，并且将剩余价值的全部或部分用于追加投资是资本再生产的基础。

因此，这里要指出两点。“第一，资本价值最后再转化为它原来的货币形式，是商品资本的职能。第二，这种职能包含着剩余价值的第一形式转化，即剩余价值由原来的商品形式转化为货币”。②结果，“资本价值和剩余价值现在都是作为货币存在的，因而都处在一般等价物的形式中”。我们在这里得到了一个暗示，所暗示的事情随着文本的展开会越来越重要：商品资本在整个循环过程中具有与众不同的重要地位，即作为商品中蕴含的剩余价值向货币形式转换的转换器。

因此，资本价值在过程终结时，又处在它进入过程时的相同的形式中，因而能够重新作为货币资本开始并完成这个过程。正因为这个过程的开始形式和终结形式都是货币资本的形式(M)，所以，我们就把这个循环过程的形式叫做货币资本的循环。在终结时发生变化的，不是预付价值的形式，而只是它的量。③

一 资本循环(第二卷第1一3章)

①马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第50页，北京：人民出版社，2004。

②马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第51页，北京：人民出版社，2004。

③ 马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第52页，北京：人民出版社，2004。

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因此，货币资本循环反映了“开始形式和终结形式都是货币资本的形式”。一旦剩余价值作为资本实现，作为“一个已经生出价值的价值”实现，作为循环过程的“目的和结果”实现，那么M“已经不再是单纯的货币，而是明显地成了货币资本，它表现为一个已经自行增殖的价值”(马克思在第一卷所说的“会下金蛋的鹅”)。然而，当资本化的剩余价值再次进入循环过程时，它仅作为货币发挥作用，已收回的初始预付货币和剩余价值之间的区别消失了。它再次执行纯粹的货币职能。所以，尽管我们想从概念上区别一种“货币资本”（作为资本使用的货币)和另一种“货币资本”(返回到货币形式的资本)，“货币资本和商品资本，都是资本的存在方式……使它们互相区别的特有职能，只能是货币职能和商品职能之间的区别”。

然而，“商品资本，作为资本主义生产过程的直接产物，使人想起它的这种起源，因而，它在这种形式上比货币资本较为合理，不像货币资本那样没有概念，在货币资本中，资本主义生产过程的任何痕迹都已消失，正像在货币上商品的一切特殊的使用形式都消失一样”。①

当区别消失时，我们需要坚持“概念上的区别”，因为这揭示了资本的运动规律的奥秘。转化成货币的剩余价值m，可以被花费掉。但是花到哪里去呢？一部分进入资本家的消费(花费在生活必需品和奢侈品上，马克思稍后会进行解释)。但也有一部分被用作货币资本，因此巩固了积累的扩张。

自始至终，马克思坚持了一系列的看似微不足道的区别。他为什么这么做呢？这个问题的答案在最后一部分表现得更为明显，他在那里考察了作为整体的循环。马克思写道，

资本表现为这样一个价值，它经过一系列互相联系的、互为条件的转化，经过一系列的形态变化，而这些形态变化也就形成总过程的一系列阶段。在这些阶段中，两个属于流通领域，一个属于生产领域。在每个这样的阶段中，资本价值都处在和不同的特殊职能相适应的不同形态上。在这个运动中，预付的价值不仅保存了，而且增长了，它的量增加了。

跟大卫·哈维读《资本论》

①马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第59页，北京：人民出版社，2004。

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在这个形成了一个“循环”的“总过程”中，确切的职能和类别可以定义如下：

资本价值在它的流通阶段所采取的两种形式，是货币资本的形式和商品资本的形式；它属于生产阶段的形式，是生产资本的形式。在总循环过程中采取而又抛弃这些形式并在每一个形式中执行相应职能的资本，就是产业资本。这里所说的产业，包括任何按资本主义方式经营的生产部门。①

考虑到这个词语现在的内涵，产业资本不是一个合适的概念。但是马克思想用这个词语表达的是这种资本循环：它经历了创造剩余价值的劳动过程，之后它通过总过程的其他环节得以实现和再生产。“货币资本，商品资本，生产资本，并不是指这样一些独立的资本种类，这些独立的资本种类的职能形成同样独立的、彼此分离的营业部门的内容。在这里，它们只是指产业资本的特殊的职能形式，产业资本是依次采取所有这三种形式的。”

通过把他自己限制到纯粹的形式化分析中，马克思避免了讨论不同的当事人。这些当事人确实依附在不同职能的资本上。金融和货币资本家依附于货币职能，产业资本家依附于生产职能，商业资本家依附于商业职能。因此，从历史上看，产业资本循环的总体不仅包括相互交织的不同循环，而且包括不同当事人的活动不同的资本派别从剩余价值中攫取不同的份额。然而在第二卷中，马克思并没有讨论这些派别的作用。他更偏向于使任何事情都处于完全合乎逻辑和有条理的状态。我认为他这样做是因为，如果马克思介绍了不同当事人的历史作用以及在他们之间发生的斗争，全部的阐释将变得模糊不清，以致会掩盖马克思当作基本职能的东西。的确，在第一卷的很多地方，他批评了亚当·斯密认为这些不同派别的资本是完全独立和自主的资本形式的观点。马克思把它们看作是由产业资本分化出来却又不可避免地纠缠在一起的不同形式。

一资本循环（第二卷第1一3章）

① 马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第60—63页，北京：人民出版社，2004。

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然后，马克思插入了一个非常重要的观点：

资本的循环，只有不停顿地从一个阶段转入另一个阶段，才能正常进行。如果资本在第一阶段M—C停顿下来，货币资本就会凝结为贮藏货币；如果资本在生产阶段停顿下来，一方面生产资料就会搁置不起作用，另一方面劳动力就会处于失业状态；如果资本在最后阶段C'—M'停顿下来，卖不出去而堆积起来的商品就会把流通的流阻塞。

在这里提出了阻碍或堵塞循环过程的思想，但仅仅是以纯粹形式化的方式：

理所当然的是，循环本身又要求资本在各个循环阶段中在一定的时间内固定下来。在每一个阶段中，产业资本都被束缚在一定的形式上：货币资本，生产资本，商品资本。产业资本只有在完成一种和它当时的形式相适应的职能之后，才取得可以进入一个新的转化阶段的形式。①

跟大卫·哈维读《资本论》

① 马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第63页，北京：人民出版社，2004。

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这意味着资本不可能平稳、持续地通过循环，它在运动中必然要经历一些停顿。后面将频繁研究这些潜在的阻碍、停顿和堵塞，尽管没有提及各派资本的利益和当事人。这样做的好处是我们可以看清资本持续循环可能遇到的障碍，也指明了也许能阻止这些障碍成为不可克服的堵塞的方法。坏处是它使对第二卷的分析处于一种形式化区分的枯燥无趣状态；它使我们阅读第三卷时心里想着这个形式化的基础大部分关于历史上的危机的理论都是建立在这个基础上的。

在本章中，马克思还插进了一些关于运输业和通讯业对循环过程的作用的评论。①由于第5章末尾又谈到了这个问题，我们稍后再讨论。

那么，总体画面是怎样的呢？我们用下面的形式来表示产业资本的循环：

$$
\begin{array} { c } { { L P \nonumber } } \\ { { M - C \ldots P \ldots C + c - M + \Delta M } } \\ { { M P } } \end{array}
$$

我们立即就能在图1中发现，这一公式可以分解成三个互为条件的不同循环—货币资本循环，生产资本循环和商品资本循环。如果要实现剩余价值，货币资本循环必须协调好生产资本和商品资本循环的条件。生产和商品资本循环也受到相同的限制。任一循环的中断都会对其他循环造成灾难性的后果。因此，作为总体的循环过程有发生多种危机的可能。当我们引人第三卷的内容，将资产阶级分解成在同一循环过程中具有不同利益和观点的派别时生产者、商人和金融家，我们将有更具说服力的理由来担心马克思称之为产业资本的整个循环过程的稳定性。

货币资本形式对于整个产业资本循环过程的重要性还有待估计。货币不仅仅是过程的起点，而且也是终点。然而，要记得，货币形式仍然是价值的代表，这也是我们能具体衡量已经生产出来的剩余价值的惟一方法：“正因为价值的货币形态是价值的独立的可以捉摸的表现形式，所以，以实在货币为起点和终点的流通形式M….M'，最明白地表示出资本主义生产的动机就是赚钱。生产过程只是为了赚钱而不可缺少的中间环节，只是为了赚钱而必须干的倒霉事。”①货币可能是终极的拜物教，但它确实是资本家的圣杯，因为“发财致富本身才是生产的自身目的”。没有“金光闪闪的货币形式”，资本家就没有动力；没有资本的货币形式的实现，报酬就没有可捉摸的衡量载体。

一资本循环（第二卷第1一3章）

① 马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第65页，北京：人民出版社，2004。

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但是这种实现取决于消费不仅包括其他资本家的生产性消费，还包括其他人的最终消费。在第二卷中我们第一次看到这样的观点，即工人阶级的消费可能有一定的作用②。但是马克思随后添加了一段关于国家间贸易和重商主义的有趣的评论。他说，重商主义的辩护人有一套“冗长的说教”：

资本家个人只应该和工人一样消费，资本家国家应该把它们的商品让给其他比较愚昧的国家去消费和进行消费过程，而相反地应该把生产消费当作自己的终生事业。这种说教在形式上和内容上往往使人想起教父们类似的禁欲诫条。③

有一些人，例如凯文·菲利普斯④，相信我们在过去十几年里经历了重商主义阶段，而美国担当的正是最愚昧的国家的角色(进行债务支撑的消费主义)，中国人和德国人则以美国消费者为代价储蓄和积累了大量的贸易盈余。奥巴马当局在出席2010年秋季在首尔举行的G20峰会时，提议减少全球体系中的贸易不平衡，中国和德国是反对这个提议的主要国家。所以，某种形式的重商主义确实存在，而且状况良好—美国似乎仍然乐于担当最愚昧的国家的角色。

跟大卫·哈维读《资本论》

①马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第67页，北京：人民出版社，2004。

②马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第68—69页，北京：人民出版社，2004。

③ 马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第70页，北京：人民出版社，2004。

④凯文·菲利普斯(Kevin Phillips)，美国政治评论家，其著作《金融大崩盘》(BadMoney)已有中文版。—译者

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