跟大卫·哈维读《资本论》 第二卷

马克思为本章写的结束语很重要：“货币资本的循环，是产业资本循环的最片面、从而最明显和最典型的表现形式；产业资本的目的和动机价值增殖，赚钱和积累表现得最为醒目(为贵卖而买)。”和往常一样，我们必须意识到“表现”并不意味着“是”：“只要货币资本的循环始终包含着预付价值的价值增殖，它就始终是产业资本的一般的表现。”然而，从生产的角度来看，“资本的货币表现，只是作为生产要素的价格。”不过，M—M'的循环最为醒目是有原因的，因为它不仅作为起点出现，而且它促进了购买力以工资的形式流向劳动者，也促进了利润流向资本家，从而促进了他们的消费；它“在形式上具有欺骗性”，甚至带有一种“虚幻的性质”。①“只要把这种形式不是当作循环形式的一种，而是当作惟一的循环形式，它的虚幻的性质以及与它相适应的虚幻的解释就会存在。”马克思的基本观点是货币循环不能“仅凭自己”存在，而必须“指出其他的形式”。当我们着眼于通过不同形式(货币、生产、商品)不断重复的资本循环时，我们看到货币“只是生产资本不断反复的循环的转瞬即逝的准备”。从这点来看，“资本主义生产过程是早已作为前提存在的”。②

论第2章：生产资本的循环

生产资本循环的重要性如此明显，以至于马克思并没有多费笔墨：剩余价值是而且只能是在生产的“隐秘之处”生产出来的。从生产资本的立场来看，在返回到劳动过程中去开始生产剩余价值的真正的游戏之前，所经历的流通过程看起来是必须做的恼人的事：“产业资本的总流通过程，它在流通阶段的全部运动，只是作为始极使循环开始的生产资本，和作为终极以同一形式即以循环重新开始的形式使循环结束的生产资本这二者之间的中断，从而只是二者之间的中介。”①但是，我们现在应该能预期到，商品和货币形式的运动会面临许多陷阱和危险。形式化要求是：凝结在商品中的价值和剩余价值必须通过销售并以货币的形式实现；原有的货币和部分利润被用来购买生产资料和劳动力以在扩大的规模上重复进行生产过程。从形式上看，循环步入到下一个阶段，即C'—M'，紧接着是M—C,以及额外的货币形式的剩余价值的循环，m−c。

一 资本循环（第二卷第1一3章）

①马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第72页，北京：人民出版社，2004。

②马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第73页，北京：人民出版社，2004。

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我们需要考虑两种情况。第一种情况是简单再生产，即所有的剩余价值都被消费掉，没有用于投资(见第一卷第23章和第二卷第20章)；第二种情况是扩大再生产(见第一卷第24章和第二卷第21章)。虽然马克思知道单纯的简单再生产在资本主义条件下是不可能的，但他还是下了大力气来研究。我猜测部分原因是，他发现在简单再生产的模型下，更容易建立产业资本愉快地不断循环下去所需要的形式关系和条件。他认为这些强制性条件也适用于(尽管以更加复杂的形式，取决于资本家怎样分配再投资和消费)更加实际的扩大再生产模型中。

在简单再生产的情况下，剩余价值m必须全部用于个人消费。如果资本家阶级持有货币，却没有去消费的话，那么商品资本就不能以货币形式实现。因此，我们第一次发现资本家消费对于资本主义的稳定性的重要作用：“m-c是一系列用货币进行的购买。资本家或是用这个货币购买真正的商品，或是用来支付他自己的尊体或家庭的服务费用。这种购买是分散的，是在不同期间进行的。因此，这种货币暂时采取专供日常消费之用的货币储备或贮藏货币的形式。”①这种货币“不是预付的，而是花掉的”。所以资本家必须已经持有货币。

跟大卫·哈维读《资本论》

① 马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第75—76页，北京：人民出版社，2004。

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这是一个有趣的主题，我们会在第二卷中多次看到。用来购买剩余价值的额外的货币来自哪里呢？资本家用自己的货币购买凝结在商品中的剩余价值，以增加个人消费。当然，这以生产资本生产了资本家想要的商品为前提(尽管马克思在这里没有提到这一点)。m-c循环(小写字母表明我们没有涉及总资本，只是涉及剩余价值)，“以资本家的存在为条件，而资本家的存在又以他消费剩余价值为条件”。②

顺便提一下，马克思注意到资本家支付商品的方式某种程度上取决于所生产的商品的性质。马克思提到了一个关于伦敦建筑业的有趣的案例(至少对我来说是这样)，“这种营业大部分依靠信用经营，建筑业主依照房屋建造的各个阶段取得垫款”。③进一步，最终商品的消费可以“在时间和空间上同这个商品量作为资本家的商品资本执行职能时所经历的形态变化完全分离开来”。④商品和支付如何随时间和空间移动在这里有所暗示，但是并没有发展成一个分析的领域。这是我在我的一些著作中努力研究的事情。

已复归的初始货币资本必须通过购买劳动力和生产资料再度循环到生产性消费领域。虽然初始的M是预付的，再次进人循环的货币不得不重新定义为货币资本—它已经通过C'—M'运动生产出来并且得到了增殖。这个含义上的改变非常重要。它呼应了在第一卷中提出的观点，即经过一段时间后，劳动再生产出了原预付资本的全部价值的等价物。根据马克思对洛克的观点的解释所有权应归属于将他们的劳动和土地结合起来创造价值的人，流通中的价值的所有权应该属于劳动者，而不是资本家(资本家实际上消费了初始资本)。马克思指出，再次进入生产的M是“过去劳动的表现”，并不仅仅是纯粹的货币资本。

一 资本循环（第二卷第1—3章）

① 马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第77页，北京：人民出版社，2004。

②马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第81页，北京：人民出版社，2004。

③ 马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第79—80页，北京：人民出版社，2004。

④ 马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第82页，北京：人民出版社，2004。

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但是，循环过程中不可避免地存在时间上的差异。“C—M和M—C的实现在时间上可以有相当显著的差异。”循环的时间性很重要。马克思立即在这里列举了一些例外的情形。在一些情形中，“M可以代表在市场上还根本没有出现，将来才会出现的商品的转化形式”。①为还未生产的商品预付货款是可能的。甚至连工人也能提前预支尚未生产出来的商品实际上是支出未来劳动的工资。可能的时间安排是非常复杂的，正如我们稍后将会看到的，信用制度的作用变得很重要。

但是，从商品到购买劳动力和生产资料的运动变得困难，也有结构性的原因。“如果第二形态变化M—C遇到障碍(例如市场上缺乏生产资料)，循环，再生产过程的流，就会中断，这和资本凝结在商品资本形式上的情形一样。但有一个区别：资本在货币形式上，比在易逝的商品形式上，能坚持较长的时间。”②在第一卷中，一般认为C—M比M—C更加困难，因为货币是一般等价物，而商品只是特殊等价物。我们在这里又遇到了另一个问题，因为生产资本需要高度专业化的生产资料才能实现再生产。如果铁矿石的供给枯竭了，那么钢铁生产就不能实现再生产。钢铁生产对固定资本的高度依赖(比如高炉)，使得它们的供给的任何中断都会给钢铁生产者造成巨大损失。尽管马克思没有明确指出，但是再生产也假定随时能获得有必要技能的工人。但是至少M不会腐坏，所以循环在该点受到阻碍要比资本在商品形式(尤其是商品易腐坏时)受到阻碍问题要小得多。货币及时转化为生产性消费的要素对生产资本的再生产来说是必须的。马克思又给了拥护萨伊定律的经济学家一记猛烈的重击：“这样一种由剩余价值的生产所决定的用商品代替商品，和本来的产品交换(只是以货币为中介)完全不同。可是，经济学家们竟以此

跟大卫·哈维读《资本论》

① 马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第84页，北京：人民出版社，2004。

② 马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第86页，北京：人民出版社，2004。

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证明生产过剩是没有可能的。”①

然后，我们需要考虑工人的消费。他们通过参与L—M—C循环谋生，出卖劳动力以获得货币，用它们购买生活必需品以按照一定的标准生活。这只不过是暂时将价值从资本循环中取出来，很快又会重新投入到循环过程中，就像第一卷中描写的“老板自己开设的杂货店”关系那样。“第二个行为M一C不进入单个资本的流通，虽然它是从单个资本的流通中出来的。不过，对于资本家阶级来说，工人阶级的经常存在是必要的，因此，以M—C为中介的工人的消费，也是必要的。”②我们随后会在第20章和21章中发现，这些观点为什么不是从单个资本家的视角，而是将资本的总循环看作一个整体时得出的。

我们现在看看所有这些内容是如何被概念化的。货币，当在资本家手中通过购买劳动力转化成可变资本的时候，执行资本的职能。但是，同样的货币一旦流到工人的手中，就不再执行资本的职能。它也经历了形式的形态变化，因为它现在仅仅是市场上的购买者手中的货币，从而可以按工人需要的、想要的或喜欢的方式使用。一旦工人用它购买了商品，货币就再次回到了资本家手中；如果资本家不将它用于消费的话，货币就能回到资本的形式。这正是马克思用关联的视角从全局看问题的方法。需要着重指出一点，如果工人将收入用来赌博(甚至是储蓄)，而不是用来购买商品，那么循环过程的连续性就会遭到破坏。因此第二卷最后关注建立工人阶级的“合理消费”，将之作为稳定积累的条件的问题。如果假定货币资本在循环过程的每一个时点上都完全处于控制之下，那么问题就不存在了。尽管就工人的消费与资本的关系而言，马克思在别处一般将工人阶级整体描述成被关在“老板自已开设的杂货店”里消费的群体，但是他在这里为质疑这个假设开辟了一条新的道路。

马克思认为，商业资本家介人并接管协调C'—M'转化的工作，不会对这些内容造成实质性的影响。因为，在最后的分析中，“整个过程继续进行，与此同时，由此决定的资本家和工人的个人消费也继续进行。这一点在考察危机时很重要”。如果出现某种形式的危机的话，我们不应该从根本上把它归因于商业资本家的运营(例如，不应该责备沃尔玛)。我们需要深入考察资本家和工人阶级的消费的作用，将其看作是潜在的症结：

一 资本循环（第二卷第1一3章）

①马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第87页，北京：人民出版社，2004。

②马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第88页，北京：人民出版社，2004。

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产品只要卖出，在资本主义生产者看来，一切就都正常……那么随着资本的这种再生产，工人的个人消费(需求)也可能扩大……这样，剩余价值的生产，从而资本家的个人消费，可以增长起来，整个再生产过程可以处在非常繁荣的状态中，但商品的一大部分只是表面上进入消费，实际上是堆积在转卖者的手中没有卖掉，事实上仍然留在市场上。这时，商品的潮流一浪一浪涌来，最后终于发现，以前涌入的潮流只是表面上被消费吞没…以前涌入的商品还没有变成现金，支付期限却已经到来。商品持有者不得不宣告无力支付，或者为了支付不得不给价就卖。这种出售同需求的实际状况绝对无关。同它有关的，只是支付的需求，只是把商品转化为货币的绝对必要。于是危机爆发了。它不是表现在消费需求，即个人消费需求的直接缩减上，而是表现在资本对资本的交换，即资本再生产过程的缩减上。①

马克思区分了两类需求：工人和资本家的最终消费需求，以及资本家之间关于维持生产性消费的商品的贸易和需求。他在这里提出了这个非常新颖的观点：危机可能产生于资本和资本之间在组织与生产性消费有关的商品流和货币支付流中的关系。在个人消费领域表现出来的工人和资本家的有效需求不足，事实上可能是由于生产资料的购买和售卖的循环过程出现了问题。这是危机的一般性理论，还是在讨论生产资本循环时顺带提出的可能性呢？我的基本观点是，我往往首先把这样的论述当作因情况而异的、在给定条件下才会出现的可能性。当然，这并不意味着这样的论述也许最终也不能被证实具有更广泛的一般性，但是我们必须证明这一特殊视角是如何阐释资本主义的危机倾向的。

跟大卫·哈维读《资本论》

①马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第88—89页，北京：人民出版社，2004。

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例如，关于工人阶级的有效需求和消费，马克思在第二卷中有两处看似非常矛盾的论述：

资本主义生产方式中的矛盾：工人作为商品的买者，对于市场来说是重要的。但是作为他们的商品——劳动力——的卖者，资本主义社会的趋势是把它的价格限制在最低限度——还有一个矛盾：资本主义生产全力扩张的时期，通常就是生产过剩的时期；因为生产能力从来没有能使用到这个程度，以致它不仅能够生产更多的价值，而且还能把它实现。商品的出售，商品资本的实现，从而剩余价值的实现，不是受一般社会的消费需求的限制，而是受大多数人总是处于贫困状态、而且必然总是处于贫困状态的那种社会的消费需求的限制。①

但是在另一个地方他又说：

认为危机是由于缺少有支付能力的消费或缺少有支付能力的消费者引起的，这纯粹是同义反复。除了需要救济的贫民的消费或“盗贼”的消费以外，资本主义制度只知道进行支付的消费。商品卖不出去，无非是找不到有支付能力的买者，也就是找不到消费者(因为购买商品归根结底是为了生产消费或个人消费)。但是，如果有人想使这个同义反复具有更深刻的论据的假象，说什么工人阶级从他们自己的产品中得到的那一部分太小了，只要他们从中得到较大的部分，即提高他们的工资，弊端就可以消除，那么，我们只须提出，危机每一次都恰好有这样一个时期做准备，在这个时期，工资会普遍提高，工人阶级实际上也会从供消费用的那部分产品中得到较大的一份。按照这些具有健全而“简单”(!)的人类常识的骑士们的观点，这个时期反而把危机消除了。因此，看起来，资本主义生产包含着各种和善意或恶意无关的条件，这些条件只不过让工人阶级暂时享受一下相对的繁荣，而这种繁荣往往只是危机风暴的预兆。①

一 资本循环（第二卷第1一3章）

① 马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第350页，北京：人民出版社，2004。

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第二个论述与第2章的精神更为一致，所以很明显，马克思认为从生产资本的角度展开的论述具有更普遍的重要性。于是我们就面临一个难题：该追随哪个观点？我自己的想法是(你也可以有自己的想法)，这种情形可以出现，正如20世纪60年代末70年代初那样，劳动所得占国民产出份额的上升，即便不是全球资本主义危机的根本原因，也至少是其先兆。但是，不可能用这个观点来分析2007—2008年的经济崩溃。工人阶级的分配份额，无论是过高还是过低，虽然有重要影响，但还不足以解释资本的危机倾向。我们需要着重关注第二卷所说的内容(当然也包括其他地方的内容)，探索这些理论内容可能是什么。此时此刻，从生产资本的观点来看，我们至少有了一部分危机形成理论。

当资本循环遇到障碍，以至于“中止它的M—C职能”时，货币资本就会转化成“非自愿的货币贮藏”。这些货币因此“具有闲置的、潜在的货币资本的形式”。②马克思稍后会称之为“闲置的资本”。③这些

跟大卫·哈维读《资本论》

①马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第456—457页，北京：人民出版社，2004。

②马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第90页，北京：人民出版社，2004。

③马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第97页，北京：人民出版社，2004。

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是接下来的论述中的重要术语。

扩大再生产的那部分内容并没有包含任何新奇的东西。我们从第一卷中得知，对于资本家来说，“他的资本的不断增大，成为保存他的资本的条件”。惟一令人感兴趣的问题是剩余价值中被资本化为新资本的比例是多少，对于这个问题并不存在黄金法则。P.P′循环所表示的，“不是剩余价值被生产出来，而是生产出来的剩余价值已经资本化”。①这又一次改变了我们对资本循环这个概念的认识。资本化的第一步是贮藏一定数量的从售卖商品中得到的货币，为扩大生产做准备。贮藏潜在的或闲置的货币是必要的，因为大多数工商业的扩张都需要资本达到一定的最低限额(建立更大的工厂，投资于机器设备，等等)。在得到充分财力以满足扩大再生产所需的最低限额之前，可能会要求“资本的循环必须多次反复”。这导致了以货币形式贮藏的必然性，因为“一个在资本循环之外完成的、为使剩余价值转化为实际执行职能的资本所进行的职能上确定的预备阶段……只要它停留在贮藏状态中，它就还不是执行货币资本的职能，而是闲置的货币资本；不是像前面所说的那种职能中断的货币资本，而是还不能执行职能的货币资本”。②坦率地讲，正如马克思所承认的一样，信用制度在这里扮演了重要的角色。没有信用制度，越来越多的资本会沉淀在“闲置”的状态，货币贮藏也会成为资本积累顺畅进行的严重障碍。但是我们不在这儿处理这个问题。

论第3章：商品资本的循环

第二卷中更令人吃惊的一面是马克思对商品资本循环的关注。这样做的原因已经在生产资本循环的研究中预示过了。在将特殊形式的价值和剩余价值转化成作为一般等价物的货币的困难之外，我们现在再加上另一个困难：在市场中寻找必要的商品以满足特定劳动过程中的生产性消费的需要。资本家必须依靠其他资本家生产自己所需的生产资料。因此，主要是在商品资本的循环中，我们面临资本家之间特殊的相互关系和相互依赖的难题。随着第二卷内容的展开，越来越明显的是，这种资本家之间的相互关系受到充足供应(adequate supply)危机的可能性的困扰，更明显的问题可能是由有效需求不足引起的危机。

一 资本循环（第二卷第1—3章）

①马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第93页，北京：人民出版社，2004。

②马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第97—98页，北京：人民出版社，2004

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然而，马克思对这个问题的分析主要局限于形式的职能和技术性的分析。商品资本的循环有许多特性。首先，商品含有等待实现的剩余价值。然而在货币和生产资本的情形，当循环过程重新开始的时候，剩余价值会“消失”，货币只能执行货币职能，生产活动只在它自己的范围内继续进行。在商品资本的情形，我们面对的始终是含有剩余价值的商品循环的开始和结束阶段都如此。因此，我们来看看 $\mathrm { C } ^ { \prime } { \cdots } \mathrm { C } ^ { \prime }$ 的循环形式，在扩大再生产的情形，这意味着 $\mathrm { C } ^ { \prime } { \cdots } \mathrm { C } ^ { \prime \prime }$ 。这里强调的是，正是在商品资本的循环中，剩余价值以货币形式实现和对剩余产品、价值的吸收不仅以个人消费，而且以生产消费的形式对于作为总体的产业资本的持续循环来说，都是至关重要的。

第二个特性是生产性消费的作用。“在一个单个的产业资本的循环中作为C的 $\mathrm { ~ \textit ~ { ~ C ~ } ~ } ^ { \prime }$ ，不是这个资本的形式，而是另一个生产生产资料的产业资本的形式。第一个资本的M—C(即M—mp)行为，对这第二个资本来说，就是 $\mathrm { C ^ { \prime } { - } M ^ { \prime } } _ { \circ }$ ”①问题是剩余价值作为剩余产品(特殊的使用价值)隐藏在商品形式之中，将价值和剩余价值分开是不可能的，除非当商品价值以货币形式实现的时候。将已实现的 $\mathrm { M } ^ { \prime }$ 分解为 $\mathrm { M } + \mathrm { m }$ ，然后决定有多少m需要在扩大再生产中资本化，这是有可能的，但是这件事不能用铲车来完成。这对于某些产品来说也许是可能的，马克思使用了纱的例子，因为原则上是可以将初始价值C从 $\mathrm { C ^ { \prime } }$ 中分离的。这促使马克思进行了复杂的和看似冗长的计算，以发现这是如何实现的。

跟大卫·哈维读《资本论》

①马克思，《资本论》，第2版，第二卷，第102页，北京：人民出版社，2004。

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